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Processo a sette fasi per diventare un Agente di convalida

Descrizione dettagliata del processo di prova con l'ultimo eBook della GLEIF


Autore: Stephan Wolf

  • Data: 2021-04-29
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Nel 2020 la GLEIF ha lanciato nel Sistema globale LEI un nuovo ruolo trasformativo: l'Agente di convalida.

Dopo aver ascoltato le problematiche individuate dagli istituti finanziari (FI) nella fase di onboarding di nuovi clienti, abbiamo introdotto questo nuovo modello operativo che li aiuta a superare i ritardi e a risparmiare tempo eliminando i processi di duplicazione negli iter di acquisizione dei clienti e di emissione dei codici LEI.

Il quadro degli Agenti di convalida consente agli istituti finanziari di sfruttare i processi know-your-customer (KYC), le procedure di antiriciclaggio (AML) e altri processi di onboarding di ordinaria amministrazione regolamentati per ottenere un codice LEI per i clienti al momento della verifica della loro identità, nella fase iniziale di onboarding o nel corso di un normale aggiornamento del profilo. Pertanto, il fatto che gli istituti finanziari fungano da Agenti di convalida fa risparmiare sui tempi e sui costi, migliorando l'esperienza di onboarding dei clienti in quanto si elimina la duplicazione dei processi di convalida dei dati.

Inoltre, diventando Agenti di convalida gli istituti finanziari possono semplificare, accelerare e diversificare il loro utilizzo del LEI e garantire la propria autonomia mentre cercano di digitalizzare i propri processi aziendali.

Nel 2020, la GLEIF ha registrato JP Morgan come primo Agente di convalida del Sistema globale LEI e continua a invitare gli istituti finanziari a partecipare alla fase di prova del suo nuovo modello operativo e a porsi all'avanguardia sul mercato.

La GLEIF è impegnata a standardizzare il modello di interfaccia che sta sperimentando, ma riconosce anche che ogni istituto finanziario utilizza i propri processi e le funzioni divisionali in maniera diversa. È questo il motivo per cui la GLEIF si impegna a lavorare singolarmente con ciascun FI coinvolto nella fase di prova per esplorare e "contestualizzare" il ruolo dell'Agente di convalida e per assicurare che il Sistema globale LEI continui a soddisfare le esigenze del settore.

Il processo, ancora in fase di sperimentazione, consta di sette fasi illustrate nel grafico che segue.

Per fornire maggiori informazioni sulle conseguenze di tale processo, illustriamo nel nostro ultimo eBook che cosa gli istituti finanziari possano aspettarsi in ogni fase di questa sperimentazione, i benefici che possono ottenere lavorando nell'ambito del Quadro e le risposte ad alcune domande frequenti.

Per saperne di più è possibile scaricare l'intero eBook cliccando qui; in mancanza di risposta ai propri interrogativi, si può accedere al nostro primo eBook sul ruolo dell'Agente di convalida qui.

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Informazioni sull’autore:

Stephan Wolf è Amministratore delegato della Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Nel 2023 è stato eletto membro del Comitato tedesco della Camera di commercio internazionale (ICC). Nel 2021, è stato nominato membro di un nuovo Consiglio consultivo di settore (IAB) a sostegno dell'iniziativa sugli standard digitali (DSI) intrapresa a livello globale dalla Camera di Commercio Internazionale (ICC). In tale veste, è co-presidente del flusso di lavoro su “Trusted Technology Environment”. Tra gennaio 2017 e giugno 2020, Stephan Wolf è stato co-organizzatore del nuovo Gruppo di consulenza tecnica FinTech del Comitato tecnico 68 dell'Organizzazione internazionale per la normazione (ISO TC 68 FinTech TAG). A gennaio 2017 Wolf è stato nominato come uno dei “Top 100 Leaders in Identity” di One World Identity. Ha maturato una solida esperienza nella definizione di operazioni sui dati e strategie globali di implementazione. Nel corso della sua carriera, ha diretto strategie chiave per lo sviluppo di prodotti e attività. Stephan Wolf è stato cofondatore di IS Innovative Software GmbH, società costituita nel 1989, per la quale inizialmente ha ricoperto il ruolo di amministratore delegato. In seguito, è stato nominato portavoce del consiglio esecutivo di IS Teledata AG, società che è succeduta alla precedente. Dopo l’acquisizione da parte di Interactive Data Corporation, ha rivestito la carica di CTO. Ha conseguito una laurea in Amministrazione d’impresa presso l’Università J. W. Goethe, Francoforte sul Meno.


Tag di questo articolo:
Gestione dei dati, Identità digitale, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Qualità dei dati, Notizie sui codici LEI, Know-Your-Customer (KYC)