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Una los puntos con datos de IPJ de alta calidad: La GLEIF introduce nuevos criterios de calidad y comprobaciones del rendimiento para optimizar más la calidad de los datos en el Sistema Global del IPJ

La GLEIF continúa mejorando su programa de gestión de la calidad de los datos, permitiendo que los participantes del mercado se beneficien del caudal de información disponible dentro de la población de IPJ


Autor: Stephan Wolf

  • Fecha: 2018-10-04
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Esta entrada de blog describe las últimas mejoras del programa de gestión de la calidad de los datos implementadas por la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Con los informes mensuales de la calidad de los datos publicados en septiembre de 2018, la GLEIF introdujo nuevos criterios de la calidad de los datos y más comprobaciones de la calidad de los datos. Esto permite un análisis más detallado del rendimiento e incrementa más la transparencia sobre la calidad de los datos lograda en el Sistema Global del Identificador de Personas Jurídicas (IPJ).

En el Sistema Global del IPJ, la GLEIF es responsable de monitorizar y garantizar la alta calidad de los datos de IPJ. En colaboración con nuestros socios, las organizaciones emisoras de IPJ, nos centramos en optimizar la calidad, la fiabilidad y la facilidad de uso de los datos de IPJ. Esto posibilita que los partícipes del mercado se beneficien de la abundancia de información disponible dentro de la población de IPJ. Cada IPJ contiene información sobre la estructura de la propiedad de cada persona jurídica y, por tanto, responde a las preguntas de «quién es quién» y «quién es dueño de quién». La GLEIF pone todo el grupo de datos de IPJ a disposición de los interesados a través del Índice de IPJ Global. Dicho índice contiene registros de IPJ históricos y actuales, incluyendo datos de referencia correspondientes en un contenedor de ficheros central y fidedigno y está disponible de forma gratuita para los usuarios de datos de IPJ. El Índice de IPJ Global es la única fuente en línea global que facilita datos de referencia de personas jurídicas abiertos, estandarizados y de alta calidad.

Los enlaces a los informes mensuales de la calidad de los datos publicados por la GLEIF y a documentos con más información de contexto se incluyen en los «enlaces relacionados» que figuran abajo.

Se introducen nuevos criterios de la calidad de los datos para medir el nivel de la calidad de los datos en el Sistema Global del IPJ

Una característica clave que distingue al IPJ de otros identificadores exclusivos es el hecho de que la GLEIF ofrece total transparencia en cuanto al nivel de la calidad de los datos lograda en el Sistema Global del IPJ. Lo conseguimos publicando los siguientes informes mensuales:

  • Los Informes de la Calidad de los Datos de IPJ Globales demuestran el nivel general de la calidad de los datos logrado en el Sistema Global del IPJ.
  • Los Informes de la Calidad de los Datos de Emisores de IPJ analizan el nivel de la calidad de los datos logrado por las organizaciones emisoras de IPJ individualmente (también denominadas «Unidades Operativas Locales»).

En estrecha colaboración con el Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ y con las organizaciones emisoras de IPJ, la GLEIF ha definido un conjunto de criterios de calidad mensurables para clarificar el concepto de la calidad de los datos relativo a la población de IPJ. Para ello, se han usado los estándares desarrollados por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Estos incluyen criterios tales como la totalidad, la exhaustividad y la integridad de los registros de datos del IPJ. (Para ver la lista completa de los criterios de la calidad de los datos, consúltese la página del sitio web de la GLEIF de «Programa de Gestión de la Calidad de los Datos de la GLEIF - Preguntas y Respuestas» incluido en los «enlaces relacionados» que figuran abajo). Al establecer unos criterios de calidad definidos, la GLEIF ha creado una referencia transparente y objetiva para valorar el nivel de la calidad de los datos dentro del Sistema Global del IPJ.

En estos informes de la calidad de los datos publicados en septiembre de 2018, la GLEIF ha introducido comprobaciones asignadas a tres nuevos criterios para evaluar la calidad de los datos:

  • Accesibilidad: Elementos de datos que pueden obtenerse fácilmente y a los que se puede acceder legalmente con salvaguardas y controles robustos integrados en el proceso.
  • Procedencia: Historial o linaje del valor de una propiedad.
  • Representación: La característica de la calidad de los datos que aborda el formato, el patrón, la legibilidad y la utilidad de los datos para su utilización prevista.

Estos nuevos criterios de la calidad de los datos contribuyen a evaluar si los registros de datos de IPJ son coherentes y plausibles.

Las nuevas comprobaciones de la calidad de los datos incrementan más la facilidad de uso y la fiabilidad de los datos de referencia de los IPJ

En resumen: el proceso de mantener la calidad de los datos de IPJ comienza con la inscripción de la persona. Mediante la autoinscripción, la persona que se inscribe debe facilitar datos de referencia del IPJ precisos. La organización emisora de IPJ debe luego verificar los datos de referencia del IPJ con la fuente fidedigna local, un Registro Mercantil nacional, por ejemplo, y emitir un IPJ que cumpla con el estándar del IPJ. Después de que la persona jurídica haya obtenido un IPJ, este será publicado con los datos de referencia de la persona jurídica relativos a dicha persona por parte de la Unidad Operativa Local que haya emitido el IPJ. Todas las Unidades Operativas Locales publican diariamente archivos actualizados que incluyen todos los IPJ que se han emitido y los datos de referencia correspondientes.

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Al utilizar el software creado por la GLEIF, los registros de datos del IPJ facilitados por las organizaciones emisoras del IPJ se contrastan diariamente con los criterios de calidad definidos. La GLEIF envía un informe diario en el que se detallan los resultados de la evaluación de rendimiento realizada a las organizaciones emisoras de IPJ. En los informes de la calidad de los datos publicados en septiembre de 2018, la GLEIF introdujo varias nuevas comprobaciones de la calidad de los datos. En total, la GLEIF realiza 75 comprobaciones de la calidad para evaluar la calidad general del grupo de datos de IPJ.

Concretamente, las nuevas comprobaciones de la calidad de los datos examinan lo siguiente:

Uso de la Lista de Autoridades de Registro de la GLEIF: Como se menciona más arriba, una organización emisora de IPJ debe verificar los datos de referencia de IPJ facilitados por un solicitante de IPJ con la fuente fidedigna local antes de emitir un IPJ. La GLEIF publica la «Lista de Autoridades de Registro». Contiene más de 650 registros de empresas y otras fuentes de autoridades de registro pertinentes y asigna un código único a cada registro de la lista. Las organizaciones emisoras de IPJ hacen referencia a este código en sus procesos de emisión de IPJ y lo publican con el registro de IPJ. La Lista de Autoridades de Registro estandariza la referencia cruzada proporcionada por la persona jurídica a su fuente fidedigna local por primera vez. Con esta lista la GLEIF permite a los usuarios de los datos de IPJ vincular más fácilmente el IPJ a otras fuentes de datos.

La GLEIF ha introducido varias nuevas comprobaciones de la calidad de los datos para verificar si un registro de IPJ recoge el código correcto asignado a la fuente fidedigna correspondiente en la Lista de Autoridades de Registro. En el caso de que un registro de IPJ no supere estas comprobaciones, el emisor de IPJ responsable del mismo deberá actualizar el registro para facilitar el código correcto. Esto garantiza que los usuarios de los datos puedan aprovechar en su totalidad la información estandarizada facilitada con la Lista de Autoridades de Registro —y, posteriormente, en un registro de IPJ— cuando busquen información sobre una persona jurídica concreta y vinculen su IPJ a otras fuentes, p. ej., un registro mercantil.

Al examinar a fondo la correcta aplicación del código de la Lista de Autoridades de Registro, la GLEIF también establece si un emisor de IPJ puede indicar de forma creíble que un registro de IPJ está totalmente corroborado. Si un registro de IPJ incluye la información de que es un «IPJ totalmente corroborado», significa que, basándose en los procedimientos de validación que usa el emisor de IPJ, hay suficiente información comprendida en las fuentes públicas fidedignas (identificadas con un código de la Lista de Autoridades de Registro) para identificar la información que la persona jurídica ha suministrado. En la actualidad la GLEIF realiza comprobaciones específicas para investigar la relación entre el campo de datos de un registro de IPJ que indica el código de la Lista de Autoridades de Registro y el campo que indica si un registro está totalmente corroborado. Si un registro de IPJ se declara totalmente corroborado pero falta el código de la Lista de Autoridades de Registro o este es erróneo, las comprobaciones de la calidad de los datos correspondientes han fallado y el emisor del IPJ deberá facilitar más información. Con las nuevas comprobaciones de la calidad, la GLEIF incrementa aún más la fiabilidad de la información que figura en un registro de IPJ.

Uso de la ISO 20275 – Lista de Códigos de Formas de Personas Jurídicas: La GLEIF publica la «Lista de Códigos de Formas de Personas Jurídicas (ELF)». La primera versión, publicada en noviembre de 2017, recoge más de 1600 formas de personas jurídicas de más de 50 jurisdicciones. Entre los ejemplos de formas de personas jurídicas se puede encontrar: la Limited liability partnership (LLP), la Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH) o la Société Anonyme (SA). La Lista de Codigos de ELF asigna un código único a cada forma de persona jurídica. La Lista de Códigos de ELF se basa en la norma ISO 20275 «Servicios Financieros - Formas de Personas Jurídicas (ELF)».

Con las nuevas comprobaciones de la calidad de los datos, la GLEIF examina si un registro de IPJ recoge el código correcto que representa la forma legal de una persona jurídica de conformidad con la Lista de Códigos de ELF. El registro de IPJ no superará el test si la forma jurídica asociada al código de ELF no casa con la forma jurídica declarada con el nombre de una persona jurídica. La integración de los códigos ELF en el conjunto de datos estandarizados de referencia de una entidad jurídica, disponible en el Índice de IPJ Global, supone una mejora adicional de la información de la tarjeta de visita incorporada a cada registro IPJ. El enriquecimiento de los datos proporciona una experiencia de usuario mejorada, dado que ayuda a categorizar personas jurídicas y, de este modo, permite un mayor conocimiento del mercado global. La nueva comprobación de la calidad correspondiente, por tanto, garantiza que los usuarios de los datos pueden aprovechar en su totalidad el código de ELF como parte de la información que figura en las tarjetas de visita incluida en un registro de IPJ.

Información correcta sobre la estructura de la propiedad («quién es dueño de quién»): La información que figura en las tarjetas de visita y que está disponible con los datos de referencia de IPJ, por ejemplo, el nombre oficial de una persona jurídica y su domicilio social, se conoce como datos de «Nivel 1». Ofrece la respuesta a la pregunta de «quién es quién». El grupo de datos de IPJ también incluye los datos de «Nivel 2», que responden a la pregunta de «quién es dueño de quién». Estos datos permiten identificar las matrices directas y de control de una persona jurídica y viceversa, con el fin de poder investigar a las personas jurídicas que son propiedad de sociedades individuales.

Basándose en las nuevas comprobaciones de la calidad de los datos, la GLEIF verifica si la información sobre la propiedad relativa a un solicitante de IPJ está registrada en línea con la política aplicable definida por el Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ. Asimismo, la GLEIF ahora investiga la plausibilidad de la información sobre relaciones correspondiente a personas jurídicas clasificadas como filiales que han obtenido un IPJ. Estas nuevas comprobaciones mejoran aún más la fiabilidad de los datos de IPJ.

La documentación actualizada proporciona información detallada sobre la metodología aplicada para la evaluación de la calidad de los datos en el Sistema Global del IPJ

El documento «Configuración de Normas de la Calidad de los Datos», (Data Quality Rule Setting) identifica las comprobaciones realizadas bajo los criterios de la calidad de los datos. Los resultados de la evaluación de la calidad que se recogen mensualmente en los informes de la calidad de los datos de la GLEIF se basan en los resultados de estas comprobaciones. En septiembre de 2018, la GLEIF publicó la versión 2.1 actualizada del documento que detalla las nuevas comprobaciones de la calidad de los datos arriba descritas.

Además, la GLEIF publica un «Diccionario de informes de la calidad de los datos» (Data Quality Report Dictionary) relativo, respectivamente, al Informe de la Calidad de los Datos de IPJ Globales y a los Informes de la Calidad de los Datos de Emisores de IPJ, que describen la aplicación práctica de los criterios para evaluar la calidad de los datos. Cualquier parte interesada puede examinar cómo se calculan las cifras que se incluyen en los informes mensuales de la calidad de los datos y cómo se aplican dichos cálculos. Las versiones actualizadas de los diccionarios también se publicaron en septiembre de 2018.

La calidad de los datos en el Sistema Global del IPJ sigue siendo muy alta

La GLEIF ha desarrollado una metodología para calificar el nivel de la calidad de los datos de IPJ. La «Calificación de la Calidad de los Datos de IPJ Total» representa el porcentaje de todos los registros de datos de IPJ que han superado satisfactoriamente las comprobaciones realizadas para identificar si los registros cumplen los criterios de calidad. La Calificación de la Calidad de los Datos Total se indica en cada Informe de la Calidad de los Datos de IPJ Globales, que se publican mensualmente. Después de la introducción de las nuevas y más estrictas comprobaciones de la calidad de los datos con el Informe de la Calidad de los Datos de IPJ Globales publicado en septiembre de 2018, la Calificación de la Calidad de los Datos Total se mantuvo estable por encima del 99 por ciento.

Este resultado se confirmó con los informes de la calidad de los datos publicados en octubre de 2018.

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Sobre el autor:

Stephan Wolf es el Director General de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Desde enero de 2017, el Sr. Wolf es uno de los coordinadores del grupo de asesoramiento técnico de Fintech formado por el comité técnico ISO/TC 68 (ISO TC 68 FinTech TAG) de la Organización Internacional de Normalización. En enero de 2017, el Sr. Wolf fue designado uno de los 100 Líderes en Identidad por One World Identity. Tiene una amplia experiencia en el establecimiento de operaciones de datos y en estrategia de implantación global. A lo largo de su carrera ha contribuido al avance de estrategias clave de desarrollo de productos y empresas. El Sr. Wolf cofundó IS Innovative Software GmbH en 1989 y trabajó como su primer director general. Más tarde, fue nombrado portavoz del consejo ejecutivo de su sucesora IS.Teledata AG. Finalmente, esta empresa pasó a formar parte de Interactive Data Corporation en la que el Sr. Wolf ocupó el puesto de Director Técnico.


Etiquetas para este artículo:
Gestión de Datos, Calidad de los Datos, Informes de Gestión de la Calidad de los Datos de la GLEIF, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Índice de IPJ Global, Nivel 2/Datos de Relaciones (Quién es dueño de quién), Datos Abiertos, Estándares