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Proyección de una identificación de personas jurídicas integral para el Gobierno federal de EE. UU.

Los hallazgos del nuevo informe pueden servir para orientar a los reguladores de aquellas jurisdicciones en las que las autoridades públicas continúen dependiendo de multitud de regímenes de identificación


Autor: Stephan Wolf

  • Fecha: 2018-09-12
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En los últimos años, los reguladores de numerosas jurisdicciones han establecido el uso de un Identificador de Personas Jurídicas (IPJ) para evaluar el riesgo, adoptar medidas correctivas, minimizar el abuso de mercado y mejorar la precisión de los datos financieros. El Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (LEI ROC), que representa a las autoridades públicas de todo el mundo unidas en su compromiso de potenciar la transparencia en los mercados financieros, recomienda que cada jurisdicción individual evalúe la adaptación de una estrategia de IPJ que se ajuste a sus necesidades. El informe de situación del LEI ROC publicado en abril de 2018 indica que esto podría «ayudar a solucionar la existencia de varios identificadores nacionales que abarquen diferentes tipos de personas jurídicas» y «permitir a los países aprovechar la infraestructura desarrollada por el [Sistema Global del IPJ]».

Teniendo en cuenta esta premisa, la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) y la Data Foundation, con sede en EE. UU., han unido sus fuerzas para explorar cómo la adopción del IPJ por parte de las agencias federales estadounidenses podría simplificar la identificación de personas jurídicas y producir beneficios dentro y fuera de los mercados financieros. Con este propósito, hemos llevado a cabo una investigación exhaustiva sobre los sistemas de identificación de personas jurídicas implementados en el gobierno estadounidense en la actualidad. Basándose en los hallazgos de esta investigación, la GLEIF y la Data Foundation publicaron el informe titulado «Proyección de una identificación de personas jurídicas integral para el Gobierno federal de EE. UU.» (Envisioning Comprehensive Entity Identification for the U.S. Federal Government) disponible abajo para su descarga.

El informe de investigación conjunto de la GLEIF y la Data Foundation:

  • Explora el panorama actual de las necesidades de identificación de personas jurídicas de las agencias federales estadounidenses y describe el sistema de identificación que utiliza cada una de ellas.
  • Compara el Sistema Global del IPJ con otros sistemas que se usan en EE. UU. en la actualidad.
  • Identifica cómo se beneficiarían las agencias federales estadounidenses si sustituyesen sus identificadores exclusivos o internos por el IPJ.
  • Propone factores que describen la viabilidad de que cierto sistema de identificación de personas jurídicas estadounidense se convierta en un sistema integral fundamentado en el IPJ o, como alternativa. cuál sería el valor de mapear los identificadores existentes frente al IPJ.

Esta investigación demuestra que el Gobierno federal de EE. UU. utiliza cincuenta sistemas de identificación de personas jurídicas diferentes, todos ellos independientes e incompatibles los unos con los otros. Por ello, la identificación de personas jurídicas continúa representando una dificultad considerable para muchas de las misiones de las agencias federales. Cualquier agencia que lleve a cabo un seguimiento de entidades no federales con el fin de realizar contrataciones normativas y estadísticas o de llevar a cabo una función de asistencia debe crear un sistema de identificación de personas jurídicas propio o adoptar uno originalmente creado por otra agencia. Ambos enfoques plantean dificultades para asociar personas jurídicas y asignar la responsabilidad legal de forma adecuada.

El Gobierno federal de EE. UU. utiliza cincuenta sistemas de identificación de personas jurídicas diferentes

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Consulte el anexo del informe de investigación de la GLEIF y la Data Foundation para ver un glosario de las abreviaturas que se muestran en el gráfico.

Si se implementa de manera adecuada, un sistema de identificación de personas jurídicas integral y basado en el IPJ podría ayudar a identificar y mitigar los riesgos de mercado, supervisar y excluir a aquellos proveedores con un rendimiento bajo y mejorar la eficiencia de la cadena de suministro. También podría ayudar a los reguladores, estadísticos, funcionarios de contratación y subvenciones, actores corporativos e investigadores a comprender cómo actúa e interactúa una persona jurídica con el gobierno en todos los sectores e industrias. Esto mostraría un panorama más completo de la actividad económica y organizativa de Estados Unidos.

En resumen, el informe de investigación conjunto de la GLEIF y la Data Foundation muestra que un sistema de identificación de personas jurídicas integral, abierto y estandarizado podría resultar útil siempre que exista una relación entre el gobierno y las empresas. El IPJ podría contribuir a este propósito.

La GLEIF insta a los gobiernos de todo el mundo a que consideren una migración a la identificación de personas jurídicas estandarizada y basada en el IPJ

La GLEIF enfatiza que los hallazgos de este informe de investigación pueden servir para orientar a los reguladores de otras jurisdicciones ajenas a EE. UU., en las que las autoridades públicas siguen dependiendo de multitud de regímenes de identificación, algunos exclusivos. El IPJ responde a la necesidad fundamental de adoptar un sistema universal para identificar personas jurídicas en todos los mercados, productos y regiones. La adopción general del IPJ y el consecuente acceso a datos de referencia abiertos, estandarizados y de gran calidad, disponibles a través del Índice de IPJ Global, permitirá a todas las partes interesadas de todos los países mejorar su interoperabilidad e interconexión.

Una identificación de contrapartes más simple basada en el IPJ abrirá las puertas a una mayor automatización y digitalización, y hará que participar en el mercado digital sea más sencillo y seguro para las empresas y los ciudadanos. También debería tenerse en cuenta que adoptar el IPJ como identificador de personas jurídicas estándar reduciría de manera significativa el coste y la carga para las empresas sujetas a una regulación que exija un identificador de este tipo. Tener que obtener numerosos identificadores locales y exclusivos diferentes para asegurar el cumplimiento de las normas y regulaciones tanto a nivel nacional como internacional supone, en particular, una carga para las pequeñas y medianas empresas.

Los beneficios del IPJ son significativos para todos aquellos involucrados en transacciones financieras. Introducir el IPJ en cualquier proceso que requiera identificar y verificar a una contraparte puede aportar eficiencia operativa, ahorrar costes, reducir el tiempo para llevar a cabo operaciones y mejorar la fiabilidad de la información. También respalda el objetivo de las autoridades públicas de aumentar la transparencia dentro y fuera de los mercados financieros.

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Sobre el autor:

Stephan Wolf es el Director General de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Desde enero de 2017, el Sr. Wolf es uno de los coordinadores del grupo de asesoramiento técnico de Fintech formado por el comité técnico ISO/TC 68 (ISO TC 68 FinTech TAG) de la Organización Internacional de Normalización. En enero de 2017, el Sr. Wolf fue designado uno de los 100 Líderes en Identidad por One World Identity. Tiene una amplia experiencia en el establecimiento de operaciones de datos y en estrategia de implantación global. A lo largo de su carrera ha contribuido al avance de estrategias clave de desarrollo de productos y empresas. El Sr. Wolf cofundó IS Innovative Software GmbH en 1989 y trabajó como su primer director general. Más tarde, fue nombrado portavoz del consejo ejecutivo de su sucesora IS.Teledata AG. Finalmente, esta empresa pasó a formar parte de Interactive Data Corporation en la que el Sr. Wolf ocupó el puesto de Director Técnico.


Etiquetas para este artículo:
Cumplimiento, Gestión de Datos, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Índice de IPJ Global, Mapeo de IPJ, Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (CSR IPJ), Datos Abiertos, Requisitos de Directrices, Regulación, Gestión de Riesgos, Estándares