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El valor del IPJ para los bancos centrales


Autor: Gerard Hartsink

  • Fecha: 2019-10-08
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En junio de 2012, el Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) publicó su informe, «Un identificador legal global para los mercados financieros», en el que indicó sus recomendaciones y propuestas para solventar las carencias de la elaboración de informes financieros mediante la identificación de los participantes de cualquier operación financiera. El 28 de mayo de 2019, el FSB publicó la revisión temática sobre la adopción del Identificador de Personas Jurídicas. Se trata de un informe de revisión paritaria sobre la adopción del Identificador de Personas Jurídicas (IPJ) y muestra un compromiso continuo con un uso más amplio del IPJ a escala mundial. El FSB formuló cuatro conjuntos de recomendaciones para alcanzar el objetivo del G20 de una adopción más amplia del IPJ.

Las recomendaciones del FSB tienen un impacto directo o indirecto sobre diversas funciones de los bancos centrales. Se resumen como sigue:

  • Las 24 jurisdicciones del FSB deben seguir las directrices del Comité de Pagos e Infraestructuras del Mercado (CPMI) y la Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV), considerar el uso del IPJ en marcos informativos o de elaboración de informes y, para las infraestructuras (mercado financiero), explorar formas de fomentar la adopción del IPJ a través de estrategias de adopción a escala nacional. Esto incluye dar ejemplo en la obtención de IPJ para los bancos centrales.
  • El FSB explorará la posible función del IPJ en esta labor, facilitará la implementación efectiva de la opción del IPJ en los mensajes de pago para contribuir a abordar el descenso de las relaciones de corresponsalía bancaría y trabajará con los organismos normativos y de la industria para facilitar la adopción del IPJ.
  • Los organismos normativos, como el CPMI y el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (CSBB), y las organizaciones internacionales, como el Banco Mundial, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y el Fondo Monetario Internacional (FMI), deben analizar y abordar vías para integrar el IPJ en sus políticas. Esto puede implicar el fomento y la orientación en el uso del IPJ en operaciones con valores y pagos transfronterizos.
  • El Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (LEI ROC) y la GLEIF deben explorar mejoras para el modelo de negocio del IPJ, a fin de reducir los costes y la carga administrativa para los solicitantes y para ampliar la cobertura a través de campañas de adopción del IPJ para grandes multinacionales.

Servicios de la GLEIF para bancos centrales

La GLEIF cumple sus objetivos ofreciendo una amplia gama de servicios de datos a los usuarios de datos de IPJ, incluidos los bancos centrales. Estos servicios se resumen a continuación.

Servicios básicos

Los servicios básicos abarcan el acceso a los datos de IPJ y el uso de los mismos. Esto incluye los datos de Nivel 1 («quién es quién») y los datos de Nivel 2 («quién es dueño de quién»).

  • Datos de Nivel 1: quién es quién: desde que el Sistema Global del IPJ recibió el respaldo del G20 en 2012, más de 1,4 millones de solicitantes de más de 200 países se han registrado para obtener un IPJ. Para obtener información más detallada sobre los IPJ emitidos y otros datos y cifras clave, consulte la Búsqueda de IPJ y las Estadísticas de IPJ.
  • Datos de Nivel 2: quién es dueño de quién: este servicio de la GLEIF proporciona claridad sobre las matrices directas y las filiales de una persona jurídica con un IPJ. Está basado en las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) o en los Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados (PCGA) de Estados Unidos, en cumplimiento de lo establecido por la política del LEI ROC.

Servicios de valor añadido

La GLEIF también ofrece a los usuarios los siguientes servicios:

  • Publicación de la Lista de Autoridades de Registro de la GLEIF. Se trata de un resumen de aproximadamente 700 registros de empresas que asigna un código único a cada registro de la lista.
  • El servicio de mapeo IPJ-BIC (ISO 9362) para jurisdicciones legales aceptadas.
  • El servicio de mapeo IPJ-ISIN (ISO 6166) para acciones y bonos, en colaboración con la Asociación de Agencias Nacionales de Codificación (ANNA), cuya finalización está prevista en 2019/2020.
  • Un resumen de todas las formas legales de cualquier país basadas en el estándar de la ELF (ISO 20275) para las formas de personas jurídicas (mediante la norma ISO 20275: Lista de Códigos de Formas de Personas Jurídicas), cuya finalización está prevista en 2019.

Estrategia de la GLEIF

  1. Sector público
    En numerosas jurisdicciones de todo el mundo, las autoridades públicas confían en el IPJ para evaluar el riesgo, adoptar medidas correctivas y, en caso necesario, reducir al mínimo el abuso de mercado y mejorar la precisión de los datos financieros. No obstante, la GLEIF no tiene competencias para definir la estrategia de uso del IPJ por parte del sector público, según lo dispuesto en el artículo 10 de los Estatutos de la GLEIF. Los datos del IPJ ya se utilizan con múltiples fines públicos, como para informar a los reguladores y con fines estadísticos.
    La GLEIF publica un resumen actualizado de forma periódica sobre el uso regulatorio del IPJ, que facilita un resumen de más de un centenar de actividades normativas vigentes y propuestas, que incluyen el uso del IPJ.

  2. Sector privado
    La GLEIF ha formulado una estrategia de uso del IPJ por parte del sector privado que incluye, sin limitación:
    • Mercados de capital y monetarios (apoyados por la legislación): la GLEIF ha solicitado su colaboración a todas las asociaciones comerciales activas en los mercados de capital y monetarios, y ha creado grupos de interesados usuarios del IPJ, como el Grupo de Relaciones con Entidades Financieras Importantes Globalmente (GIFI).
    • Servicios bancarios: servicios de financiación comercial, pagos transfronterizos (para mitigar el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (BC/FT) y los riesgos de sanciones) y para nuevos clientes. Los comités del Banco de Pagos Internacionales (BPI), del CSBB y del CPMI han emitido una política de pagos transfronterizos para el IPJ.
    • Cadenas de suministro: respecto a las cadenas de suministro, la GLEIF mantiene una sólida colaboración con GS1, un emisor de IPJ, y con la Cámara de Comercio Internacional (CCI), integrada por más de 45 millones de empresas. El presidente de la CCI hizo llegar una recomendación a los líderes del G20, en noviembre de 2018, para que se incluyera el IPJ en la cadena de suministro (financiero) para mejorar la transparencia y eficiencia y para mitigar los riesgos del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
    • Economía digital: incluye el IPJ para el comercio electrónico, disposiciones de blockchain, contratos inteligentes, autoridades de certificación, el protocolo ITU X509 y empresas de tecnología financiera. La GLEIF establece un diálogo con diversas organizaciones de la industria, como el Certification Authority (CA)/Browser Forum.

Con el apoyo de una consultoría mundial, hay en marcha una iniciativa para investigar cómo sería posible aumentar sustancialmente las emisiones de IPJ. Se prevé publicar el informe resultante antes de finales de 2019.

El valor del IPJ para los bancos centrales

El IPJ puede apoyar las siguientes cinco funciones de un banco central.

  • Supervisión de sistemas de pago de infraestructuras del mercado financiero (FMI)
    La norma ISO 17442 sobre el IPJ es un «estándar relevante de comunicación aceptado a escala internacional», que cumple los requisitos del Principio 22 de los Principios aplicables a las infraestructuras del mercado financiero (PFMI) para facilitar el pago, la compensación y la liquidación eficientes para las infraestructuras del mercado financiero (FMI). La revisión temática del FSB sobre la adopción del Identificador de Personas Jurídicas (IPJ) recomienda que los legisladores exploren la inclusión del IPJ en las operaciones de pagos transfronterizos.
  • Operaciones
    Algunos bancos centrales (el Banco Central Europeo y el Banco de Inglaterra) requieren que los participantes de su sistema de liquidación bruta en tiempo real (SLBTR) dispongan de un IPJ. Ahora, estos bancos requieren que el IPJ esté incluido en los mensajes de liquidación de pago, según lo dispuesto en la norma ISO 20022. El servicio IPJ-ISIN de la GLEIF facilita la gestión colateral de los bancos centrales.
  • Supervisión de los bancos
    Dando un paso hacia la facilitación de la confianza global, algunos bancos centrales requieren mensajes XBRL para los informes reglamentarios que incluyan el IPJ. XBRL (eXtensible Business Reporting Language) es un estándar internacional abierto para la elaboración de informes empresariales digitales. Recientemente, la GLEIF y XBRL han colaborado para incluir el IPJ en el estándar XBRL y en los informes iXBRL.
  • Investigación estadística
    El Comité de Estadísticas Monetarias, Financieras y de Balanza de Pagos (CEMFB) es un fuerte apoyo de la iniciativa del IPJ y está fomentando el uso universal del IPJ con fines de identificación global de personas jurídicas. El CEMFB está colaborando con la GLEIF para determinar la mejor forma de incluir el IPJ en conjuntos de datos.
  • Política monetaria
    Los bancos centrales están involucrados en las operaciones de mercado abierto y necesitan entender los datos de sus contrapartes (incluidos los cambios de elementos de datos durante el periodo del contrato).

Tenga en cuenta que este artículo fue publicado recientemente en Central Banks Payment News.

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Sobre el autor:

Gerard Hartsink fue designado por el Comité de Estabilidad Financiera como Presidente del Consejo de la GLEIF. Los perfiles de Gerard Hartsink y de todos los demás miembros del Consejo de Administración de la GLEIF están disponibles en la página web de la GLEIF.


Etiquetas para este artículo:
Identidad digital, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Servicios de la GLEIF, Conozca a su cliente (KYC), Razones comerciales del IPJ, Mapeo de IPJ, Nivel 1/Datos de Tarjetas de Visita (Quién es Quién), Nivel 2/Datos de Relaciones (Quién es dueño de quién), Requisitos de Directrices, Estándares