La GLEIF y los cinco emisores de IPJ pioneros concluyeron con éxito un ejercicio prototipo para identificar quién es dueño de quién en el Sistema Global del IPJ
A partir de 2017, el grupo de datos de IPJ a disposición del público se mejorará gradualmente a fin de incluir información sobre matrices directas y de control de personas jurídicas
Autor: Stephan Wolf
Fecha: 2016-12-08
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La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) y cinco organizaciones emisoras de IPJ pioneras han concluido con éxito un ejercicio prototipo para poner a prueba el proceso integral de recopilación y validación de datos sobre las matrices directas y de control de personas jurídicas que posean un IPJ. La GLEIF comenzará a publicar información sobre matrices a principios de 2017. Incluir esta información en el grupo de datos de IPJ que se hallan a disposición del público permitirá unir los puntos corporativos a nivel global con datos de IPJ abiertos, estandarizados y de alta calidad.
Los emisores de IPJ que participaron en el ejercicio prototipo, que finalizó el 7 de diciembre de 2016, son los siguientes: Bundesanzeiger Verlag, Business Entity Data (DTCCs GMEI Utility), London Stock Exchange Plc, Saudi Arabia Credit Bureau y Unione Italiana per le Camere di Commercio, Industria, Artigianato e Agricultura. Las organizaciones emisoras de IPJ actúan como el primer punto de contacto para las personas jurídicas que se han registrado o quieren obtener un IPJ.
El IPJ conecta a un conjunto de datos de referencia clave que permite una identificación clara y exclusiva de las personas jurídicas que participan en operaciones financieras. La información disponible con los datos de referencia de la persona jurídica hasta la fecha, por ejemplo, el nombre oficial de una persona jurídica y su domicilio social, también es conocida como datos de Nivel 1. Ofrece la respuesta a la pregunta de «quién es quién». En un siguiente paso, el grupo de datos de IPJ se mejorará gradualmente para incluir los datos de Nivel 2, esto es, información que responderá a la pregunta de quién es dueño de quién.
Con el ejercicio prototipo, se saldaron con éxito las pruebas de todos los aspectos del proceso, desarrollado para recopilar, validar y eventualmente publicar información sobre matrices directas y de control de personas jurídicas. Los emisores de IPJ que participaron en el ejercicio trabajaron con personas jurídicas reales seleccionadas que han obtenido un IPJ para recopilar información sobre las matrices. Los emisores de IPJ recibieron documentos contables de las personas jurídicas para validar la información y crearon registros de datos utilizando documentación técnica desarrollada por la GLEIF. Además, los emisores de IPJ participantes cargaron los registros de datos mediante una interfaz facilitada por la GLEIF, utilizando un protocolo de transmisión encriptado, y firmaron los archivos electrónicamente para garantizar su autenticidad. La GLEIF realizó comprobaciones para verificar que los archivos de muestra creados por los emisores de IPJ cumplían los requisitos de la documentación técnica y normas comerciales relevantes.
Asimismo, durante un proyecto piloto de tres meses, la GLEIF comprobó el proceso de recopilación y validación de datos de Nivel 2 con un gran banco que es la matriz directa o de control de cientos de personas jurídicas. Tanto el ejercicio prototipo como el proyecto piloto permitieron identificar importantes lecciones aprendidas con respecto a los requisitos específicos que deben observarse para garantizar un proceso fluido y, en particular, optimizar el trabajo necesario para validar la información sobre matrices.
En resumen, el ejercicio prototipo confirmó que ahora hay implantado un proceso sólido y verificado que facilita la inclusión de información sobre matrices en el grupo de datos de IPJ a disposición del público de conformidad con los calendarios acordados.
A principios de 2017, la GLEIF empezará a publicar, como primer paso, datos sobre matrices directas y de control recopilados por las organizaciones emisoras de IPJ que participaron en el ejercicio prototipo. En un enfoque por etapas, la información sobre matrices de las personalidades jurídicas que hayan obtenido un IPJ, o que deseen obtenerlo, se incorporará al grupo de datos de IPJ. Se espera que la información sobre matrices de la mayoría de la población de IPJ estará disponible a comienzos de 2018 a lo más tardar.
La crisis financiera de 2008 y, más recientemente, la filtración de los papeles de Panamá han puesto de relieve la importancia de incrementar la transparencia en los mercados financieros. Una vez esté disponible la información sobre matrices de toda la población de IPJ, la GLEIF proporcionará una fuente de datos única y gratuita que permitirá unir los puntos corporativos a nivel mundial sobre la base de datos de IPJ abiertos, estandarizados y de alta calidad.
En marzo de 2016, el Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ, en representación de autoridades públicas de todo el mundo, publicó el documento titulado Recopilación de datos sobre matrices directas y de control de personas jurídicas en el Sistema Global del IPJ – Fase 1 (véanse los enlaces relacionados más abajo). Establece los principios que rigen el proceso de recopilación, validación y publicación de información sobre matrices en el Sistema Global del IPJ.
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Stephan Wolf es el Director General de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). En 2023 fue elegido miembro del Consejo de la Cámara de Comercio Internacional (CCI) de Alemania. En 2021 fue nombrado miembro del nuevo Consejo asesor de la industria (IAB) como parte de la Iniciativa de estándares digitales (DSI) de la CCI. En ese cargo, copreside el grupo de trabajo para un «Entorno tecnológico de confianza». Entre enero de 2017 y junio de 2020, el Sr. Wolf fue subcoordinador del Grupo asesor técnico de FinTech del Comité técnico 68 de la Organización internacional de normalización (ISO TC 68 FinTech TAG). En enero de 2017, el Sr. Wolf fue designado uno de los 100 Líderes en Identidad por One World Identity. Tiene una amplia experiencia en el establecimiento de operaciones de datos y en estrategia de implantación global. A lo largo de su carrera ha contribuido al avance de estrategias clave de desarrollo de productos y empresas. El Sr. Wolf cofundó IS Innovative Software GmbH en 1989 y trabajó como su primer director general. Más tarde fue nombrado portavoz del Consejo ejecutivo de su sucesora, IS.Teledata AG. Finalmente, esta empresa pasó a formar parte de Interactive Data Corporation, en la que el Sr. Wolf ocupó el puesto de Director Técnico. El Sr. Wolf es licenciado en administración de empresas por la Universidad J. W. Goethe, Frankfurt am Main.
