La GLEIF ahora publica cuatro Archivos Concatenados separados a diario que incluyen registros de IPJ y los datos de referencia correspondientes que identifican quién es quién y quién es dueño de quién
Los Archivos Concatenados de la GLEIF, que incluyen información sobre personas jurídicas basada en formatos de comunicación específicos, se pueden descargar gratuitamente de la página web de la GLEIF
Autor: Stephan Wolf
Fecha: 2017-05-08
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Los «Archivos Concatenados», publicados a diario por la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), incluyen el contenido de los archivos individuales, publicados por las organizaciones emisoras del IPJ, que enumeran todos los IPJ emitidos a personas jurídicas y los datos de referencia de IPJ correspondientes. Los emisores del IPJ, también denominados Unidades Operativas Locales (UOL), ofrecen servicios de inscripción, renovación y de otra índole y son el primer punto de contacto para las personas jurídicas que desean obtener un IPJ. La GLEIF no modifica ninguno de los archivos fuente originales y no realiza comprobaciones de datos.
La información que figura en las tarjetas de visita y que está disponible con los datos de referencia de IPJ, por ejemplo, el nombre oficial de una persona jurídica y su domicilio social, también es conocida como datos de «Nivel 1». Ofrece la respuesta a la pregunta de «quién es quién». De cara al futuro, el grupo de datos de IPJ se mejorará gradualmente para incluir los datos de «Nivel 2», que responden a la pregunta de «quién es dueño de quién». Estos datos permiten identificar las matrices directas y de control de una persona jurídica y viceversa, con el fin de poder investigar a las personas jurídicas que son propiedad de sociedades individuales.
La comunicación diaria de información sobre IPJ y los datos de referencia de las personas jurídicas la llevan a cabo las organizaciones emisoras de IPJ utilizando los formatos de Archivos de Datos Comunes (CDF). Los Archivos Concatenados de la GLEIF, que pueden descargarse gratuitamente de la página web de la GLEIF, incluyen información específica sobre personas jurídicas que han obtenido un IPJ basada en el formato de CDF correspondiente. (Se puede consultar más información sobre los formatos CDF en una sección específica de esta entrada de blog más abajo.)
Desde el 8 de junio de 2015, la GLEIF ha publicado a diario un Archivo Concatenado que incluye datos de Nivel 1 de toda la población de IPJ basados en la versión 1.0 del formato de IPJ-CDF. A partir del 8 de mayo de 2017, la GLEIF publicará tres Archivos Concatenados diarios adicionales que incluyen la siguiente información, respectivamente, según la facilitan los emisores de IPJ: Datos de Nivel 1 basados en el formato de IPJ-CDF versión 2.1 actualizado; datos de relaciones de los solicitantes de inscripciones de IPJ cuyas matrices directas y de control tengan un IPJ y excepciones a la comunicación de información sobre matrices.
Esta entrada de blog ofrece un resumen de la información publicada en los Archivos Concatenados de la GLEIF y los formatos de comunicación correspondientes. Se puede acceder a las fuentes mencionadas en este blog a través de los «enlaces relacionados» que figuran abajo.
Datos de Nivel 1 facilitados en los Archivos Concatenados de la GLEIF
El formato de IPJ-CDF define la forma en que las organizaciones emisoras de IPJ comunican sus IPJ y datos de referencia de Nivel 1. El estándar fue creado originalmente por el Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (CSR IPJ) y es obligatorio para todas las organizaciones emisoras de IPJ desde agosto de 2014. Posteriormente, la GLEIF asumió la responsabilidad de mantener el estándar y profundizar en su desarrollo.
Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File: La GLEIF ha estados publicando el Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File desde el 8 de junio de 2015. Contiene los datos de Nivel 1, es decir, los registros de IPJ y sus datos de referencia correspondientes que facilitan información sobre quién es quién, para toda la población de IPJ basada en la versión 1.0 del formato de IPJ-CDF. Esta es la fuente fidedigna de datos de Nivel 1.
Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File: La GLEIF publicó el primer Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File el 8 de mayo de 2017. Contiene datos de Nivel 1 basados en la versión 2.1 del formato de IPJ-CDF según los han facilitado los emisores de IPJ que han alcanzado la capacidad de la versión 2.1 del formato de IPJ-CDF. Esto significa lo siguiente: El Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File no cubre actualmente toda la población de IPJ. Se publica, no obstante, para dar a los usuarios de datos de IPJ una vista previa de cómo se comunican los datos de Nivel 1 basándose en la versión 2.1 del formato de IPJ-CDF.
En un siguiente paso, la GLEIF, junto con el CSR IPJ, determinará la fecha en la que los emisores de IPJ deben facilitar datos de Nivel 1 basados en la versión 2.1 del formato de IPJ-CDF sin excepción. A partir de esa fecha, esto es cuando el Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File contendrá la información de toda la población de IPJ, se convertirá en la fuente fidedigna de datos de Nivel 1.
No obstante, la GLEIF seguirá facilitando tanto los datos de Nivel 1 en el formato de IPJ-CDF versión 1.0 y el Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File durante un periodo de transición de un año, hasta el 1 de mayo de 2018. Esto da a los usuarios de datos de IPJ suficiente tiempo para adaptar los procesos y operaciones en línea con el formato de IPJ-CDF versión 2.1.
El Índice de IPJ Global contiene registros de IPJ históricos y actuales, incluyendo datos de referencia correspondientes en un contenedor de ficheros central y fidedigno. La información facilitada en el Índice de IPJ Global seguirá estando basada en los datos incluidos en el Level 1 LEI-CDF Format Version 1.0 Concatenated File hasta que el Level 1 LEI-CDF Format Version 2.1 Concatenated File se convierta en la fuente fidedigna de datos de Nivel 1.
Los siguientes servicios de la GLEIF continuarán basándose en el formato de IPJ-CDF versión 1.0 de momento:
Programa de Gestión de la Calidad de los Datos de la GLEIF.
Búsqueda de IPJ.
Impugnación de datos de IPJ.
A su debido tiempo comunicaremos cuándo estarán estos servicios ajustados al formato de IPJ-CDF versión 2.1.
Datos de Nivel 2 facilitados en los Archivos Concatenados de la GLEIF
En marzo de 2016, el CSR IPJ, en representación de autoridades públicas de todo el mundo, publicó el documento titulado «Recopilación de datos sobre matrices directas y de control de personas jurídicas en el Sistema Global del IPJ – Fase 1» (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1) (véanse los «enlaces relacionados» más abajo). Establece los principios que rigen el proceso de recopilación, validación y publicación de datos de Nivel 2 en el Sistema Global del IPJ. En diciembre de 2016, la GLEIF y cinco organizaciones emisoras de IPJ pioneras concluyeron con éxito un ejercicio prototipo para poner a prueba el proceso integral de recopilación y validación de datos sobre las matrices directas y de control de personas jurídicas que posean un IPJ. En mayo de 2017, comenzó el proceso de mejora del grupo de datos de IPJ, incluyendo los datos de «Nivel 2», que responden a la pregunta de «quién es dueño de quién».
Ahora la GLEIF facilita dos Archivos Concatenados que facilitan información sobre los datos de Nivel 2:
Level 2 Relationship Record (RR) CDF Concatenated File: La GLEIF publicó el primer Level 2 RR-CDF Concatenated File el 8 de mayo de 2017. Concretamente, las personas jurídicas que posean o adquieran un IPJ comunicarán su «matriz directa responsable de la consolidación contable», así como su «matriz de control responsable de la consolidación contable». El Level 2 RR-CDF Concatenated File contiene los datos de Nivel 2 basados en el formato de RR-CDF, que permiten la identificación de las matrices directas y de control de una persona jurídica cuyas matrices directas y de control tengan un IPJ. Es importante destacar que la información incluida en el Level 2 RR-CDF Concatenated File todavía no cubre toda la población de IPJ por la siguiente razón: La recopilación y la validación de los datos de Nivel 2 por parte de las organizaciones emisoras de IPJ para IPJ que existían antes de mayo de 2017 tiene lugar con la renovación anual del IPJ. La renovación significa que los datos de referencia vinculados a un IPJ son revalidados anualmente por el emisor de IPJ que gestiona el mismo, contrastándolos con la información procedente de una fuente externa. Se espera que los datos de Nivel 2 para toda la población de IPJ estén disponibles en el curso de la primera mitad de 2018, esto es, hacia el final del ciclo de renovación de un año después de la fecha en que comenzó la recopilación de datos de Nivel 2.
Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File: La GLEIF publicó el primer Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File, basado en el formato de Excepciones de Comunicación el 8 de mayo de 2017. Entre las Excepciones figuran las siguientes: El solicitante de la inscripción de IPJ no tiene matriz; la persona jurídica filial opta por no comunicar por razones excepcionales; las matrices directas y de control de la persona jurídica en posesión de un IPJ no tienen un IPJ. Como es el caso con el Level 2 RR-CDF Concatenated File, el contenido del Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File se mejorará gradualmente y debe completarse durante la primera mitad de 2018, a medida que las organizaciones emisoras de IPJ recopilan información de Nivel 2 para IPJ que se emitieron antes de mayo de 2017, durante el ciclo de renovación de un año.
La crisis financiera de 2008 y, más recientemente, la filtración de los papeles de Panamá han puesto de relieve la importancia de incrementar la transparencia en los mercados financieros. Una vez esté disponible la información sobre matrices de toda la población de IPJ, la GLEIF proporcionará una fuente de datos única y gratuita que permitirá unir los puntos corporativos a nivel mundial sobre la base de datos de IPJ abiertos, estandarizados y de alta calidad.
Recapitulación: Cómo se comunican los datos de IPJ: los formatos de CDF
Como se menciona más arriba, el IPJ conecta a información de referencia clave que permite la identificación clara y única de las personas jurídicas que participan en transacciones financieras. La norma 17442 de la Organización Internacional de Estandarización (ISO) define un conjunto de atributos o datos de referencia de la persona jurídica que abarcan los elementos más esenciales de la identificación. Los formatos de CDF proveen la especificidad necesaria para la implementación operativa del estándar ISO. A fin de mejorar la calidad de los datos, se han incluido estándares externos en los formatos de CDF, en los casos pertinentes.
La comunicación de información de datos de Nivel 1 y Nivel 2, respectivamente, se basa en formatos específicos:
Nivel 1: Formato de IPJ-CDF: Define el modo en que se comunican los datos de Nivel 1, es decir, la información sobre «quién es quién».
Nivel 2: Formato de Registro de Relaciones-CDF (RR-CDF): Define el modo en que se comunican los datos de Nivel 2, es decir, la información sobre «quién es dueño de quién», en el caso de solicitantes de inscripciones de IPJ cuyas matrices directas y de control disponen de IPJ.
Nivel 2: Formato de Datos de Referencia de Matrices: Define cómo se almacenan los datos de referencia para matrices sin un IPJ y cómo se transfieren entre organizaciones emisoras de IPJ y la GLEIF. Como se establece en el documento normativo titulado «Recopilación de datos sobre matrices directas y de control de personas jurídicas en el Sistema Global del IPJ – Fase 1» (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1), durante una fase inicial, no se publicarán los datos de referencia comunicados por una persona jurídica filial respecto a sus matrices directa y de control que no tengan un IPJ.
Nivel 2: Formato de Excepciones de Comunicación: Si la persona jurídica filial comunica una excepción, se genera un registro en este formato para la matriz. Cada registro se refiere a una persona jurídica filial, indica si la excepción se aplica a la matriz directa o de control y recoge la excepción de comunicación.
Cada formato de comunicación se define en un detallado documento de especificaciones y en una definición de esquema XML (XSD) que impone una calidad de los datos mínima. Un archivo que no supere la validación XSD no puede incluirse en los Archivos Concatenados de la GLEIF y el Índice de IPJ Global. El esquema define:
La estructura de todos los elementos de datos.
Los listados de códigos asociados.
Los atributos de elementos de datos asociados.
Los documentos de especificaciones técnicas también incluyen definiciones concisas de los elementos de datos. Estas especificaciones pueden descargarse en las secciones especializadas de la página web de la GLEIF incluidas en los «enlaces relacionados» que figuran abajo.
La GLEIF revisará periódicamente los formados CDF para detectar la necesidad de actualizaciones basadas en políticas nuevas o adaptadas introducidas por el CSR IPJ y para ajustarse a los requisitos de los usuarios.
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Stephan Wolf es el Director General de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). En 2023 fue elegido miembro del Consejo de la Cámara de Comercio Internacional (CCI) de Alemania. En 2021 fue nombrado miembro del nuevo Consejo asesor de la industria (IAB) como parte de la Iniciativa de estándares digitales (DSI) de la CCI. En ese cargo, copreside el grupo de trabajo para un «Entorno tecnológico de confianza». Entre enero de 2017 y junio de 2020, el Sr. Wolf fue subcoordinador del Grupo asesor técnico de FinTech del Comité técnico 68 de la Organización internacional de normalización (ISO TC 68 FinTech TAG). En enero de 2017, el Sr. Wolf fue designado uno de los 100 Líderes en Identidad por One World Identity. Tiene una amplia experiencia en el establecimiento de operaciones de datos y en estrategia de implantación global. A lo largo de su carrera ha contribuido al avance de estrategias clave de desarrollo de productos y empresas. El Sr. Wolf cofundó IS Innovative Software GmbH en 1989 y trabajó como su primer director general. Más tarde fue nombrado portavoz del Consejo ejecutivo de su sucesora, IS.Teledata AG. Finalmente, esta empresa pasó a formar parte de Interactive Data Corporation, en la que el Sr. Wolf ocupó el puesto de Director Técnico. El Sr. Wolf es licenciado en administración de empresas por la Universidad J. W. Goethe, Frankfurt am Main.
