Hatırlatma: LEI Alınamaması (Firma ya da Müşterisi tarafından) Firmaların Ocak 2018'den itibaren Yürürlüğe Girecek MiFIR uyarınca Raporlama Gerekliliklerine Uyabilmesini Engelleyecektir
GLEIF tarafından hayata geçirilen "Kayıt Aracısı" konsepti, firmaların müşterilerine LEI veren kuruluşların ağına erişme konusunda yardımcı olmasını sağlamaktadır
Yazar: Stephan Wolf
Tarih: 2017-04-06
Görünümler:
Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Avrupa Birliği (AB) tarafından revize edilen, yaklaşan Finansal Araç Piyasaları Direktifi (MiFID II) ve Düzenlemesi'ne (MiFIR) uymak zorunda kalacak olan piyasa katılımcılarına en kısa zamanda bir Tüzel Kişi Kimlik Kodu (LEI) edinmeleri çağrısını tekrar yapıyor. LEI'nin zamanında alınamaması (şirket veya müşterisi tarafından), firmaların 3 Ocak 2018'den itibaren AB'de yürürlüğe girecek raporlama gerekliliklerine uyabilmesini engelleyecektir. GLEIF, LEI tahsis işlemlerini daha da kolaylaştırmak amacıyla kurumların müşterilerinin LEI kodu tahsis eden kurumlar ağına erişebilmesine yardımcı olmalarını sağlayan "Kayıt Aracısı" konseptini hayata geçirdi.
Ticari işlem yerlerini, yatırım firmalarını ve aracıları kapsayan MiFID II ve MiFIR, 3 Ocak 2018 tarihinde yürürlüğe girecektir. Yasama girişiminde bulunan MiFID II/MiFIR, günümüze dek böyle bir zorunluluk altında bulunmayan birkaç önemli piyasa aktörünün LEI edinmesini gerektirir. MiFIR uyarınca yapılan işlem bildirimiyle ilgili olarak, Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi (ESMA) yatırım şirketlerinin hizmet sağlamadan önce müşterilerinden LEI edinmesi gerektiğini ve böylece söz konusu müşteriler adına yürütülen işlemlerle ilgili bildirimde bulunma zorunluluğunun ortaya çıkacağını açıklamıştır.
GLEIF tarafından hayata geçirilen Kayıt Aracısı konsepti, büyük bankalar, aracılar, sigorta şirketleri ve çok uluslu şirketler gibi yatırım firmalarının ve onların müşterilerinin genel olarak raporlama gerekliliklerine uymasına yardım etmektedir. Kayıt Aracısının Global LEI Sistemi içindeki rolü doğrudan LEI tahsis eden kuruma bağlıdır. LEI tahsis eden kurumlar (ayrıca Yerel İşletim Birimleri olarak da ifade edilirler) kayıt, yenileme ve diğer hizmetleri temin ederler ve LEI almak isteyen tüzel kişiler için birincil arabirim olarak hareket ederler. Kayıt Aracısı, müşterilerinin LEI hizmetlerine yönelik ihtiyaçlarının karşılanmasını sağlamak için bir veya birden fazla LEI tahsis eden kurum ile ortak olmayı seçebilir. LEI tahsis eden kurumlar, tüzel kişilerin LEI almalarına yardımcı olmaya ve Kayıt Aracısı olarak hareket etmek isteyen firmalarla işbirliği yapmaya hazır bulunmaktadır.
Ancak kayıt işlemi 2017 yılının son çeyreğine kadar ertelenirse geçerli olacak MiFID II/MiFIR için LEI'lerin zamanında tahsis edileceğine dair garanti veremeyiz.
Bir Kayıt Aracısı tarafından gerçekleştirilen olası görevler şunları içerir:
Bir tüzel kişiye, bir LEI'ye LEI tahsis eden bir kurum üzerinden başvurmasında yardımcı olacak bilgileri web sitesinde yayınlamak.
Tüzel kişi ile iletişimi yönetmek.
Bir LEI'nin tahsis edilmesi veya yenilenmesi için güvenli ödemeleri işleme koymak veya almak.
İlgili resmi kaynaklardan verilerin toplanması veya birleştirilmesi hizmetlerini sağlamak. (LEI almak isteyen tüzel kişiler tarafından sağlanan referans veriler, LEI standardıyla uyumlu bir LEI tahsis etmeden önce yerel bir resmi kaynak (örneğin, ulusal Ticaret Sicili) ile doğrulanmalıdır.)
LEI almak isteyen tüzel bir kişi tarafından sağlanan tüzel kişi referans verilerini doğrulamak.
LEI tahsis eden bir kurum tarafından gerçekleştirilen olası görevler şunları içerir:
Tüzel kişi referans verilerine (LE-RD) uygun olmakla birlikte ISO 17442:2012 standardı uyarınca LEI tahsis etmek.
Yeni LEI ve tüm LE-RD'yi GLEIF'e yüklemek.
GLEIF tarafından iletilen LEI veya LE-RD sorgulamalarını incelemek ve bunlara yanıt vermek. (GLEIF tarafından sunulan merkezileştirilmiş sorgulama olanağı, ilgili tüm taraflara LEI verilerinin güncellemelerini başlatma imkanı sunar. Ayrıntılı bilgi için aşağıda verilen "ilgili bağlantılara" göz atabilirsiniz.)
Kayıt Aracıları, LEI'lerin tahsis edilmesinden sorumlu değildir ve LEI verilerine düzenleme yetkisiyle erişime sahip olmayacaktır.
LEI tahsis eden kurumun tüm yükümlülükleri Hizmet Seviyesi Anlaşması'nda (bkz. Ana Anlaşma - Ek 6) belirtilmiştir (aşağıda verilen "ilgili bağlantılara" bakın). Ana Anlaşma, GLEIF ve LEI tahsis eden kurumlar arasındaki ilişkiyi yöneten yapısal bir çerçevedir. LEI tahsis eden kurum, görevlerini yerine getirme konusunda her zaman GLEIF'e karşı tam sorumlu ve yükümlü olacaktır.
MiFIR'a uyum, yatırım firmalarının kendi LEI'lerini gereken şekilde yenilenmiş olarak korumasını gerekli kılmaktadır.
Daha önce de belirtildiği gibi, ESMA, ayrıca GLEIF'e MiFIR'a uyumun, yatırım firmalarının kendi LEI'lerini gereken şekilde yenilenmiş olarak korumasını gerekli kıldığını doğrulamıştır. Bu da referans verilerinin (yani, bir LEI ile kimliği belirlenebilen tüzel kişiler hakkındaki kamuya açık bilgiler) LEI tahsis eden yönetici kurum tarafından üçüncü taraf kaynaklara göre yıllık olarak yeniden doğrulanması anlamına gelir. Bu nedenle bir yatırım firması, LEI kaydında belirtilen tarihe kadar LEI'sinin yenilenmesini sağlamalıdır.
Bir blog yazısını yorumlamak isterseniz, lütfen yorumunuzu göndermek için İngilizce dilindeki GLEIF web sitesi blog işlevini ziyaret edin. Lütfen kendinizi adınız ve soyadınız ile tanıtın. Adınız, yorumunuzun yanında görünecektir. E-posta adresleri yayımlanmayacaktır. Lütfen tartışma panosuna erişerek veya katkıda bulunarak, GLEIF Bloglama Politikası şartlarına uymayı kabul ettiğinizi dikkate alın, bu nedenle lütfen dikkatlice okuyun.
Stephan Wolf, Global Legal Entity Identifier Foundation'ın (GLEIF) CEO'sudur. 2023'te Almanya Uluslararası Ticaret Odası Kurulu üyesi olarak seçilmiştir. 2021'de, global Dijital Standartlar Girişiminin (DSI) bir parçası olarak yeni oluşturulan Sektör Danışma Kurulunda (IAB) görevlendirilmiştir. Bu görev kapsamında, Trusted Technology Environment iş akışında eş başkanlık görevini üstlenmiştir. Wolf, Ocak 2017 ile Haziran 2020 arasında Uluslararası Standardizasyon Örgütü Teknik Kurulu 68 FinTech Teknik Danışma Grubunun (ISO TC 68 FinTech TAG) Yardımcı Toplantı Organizatörü görevini üstlenmiştir. Wolf, Ocak 2017'de One World Identity tarafından Identity'de İlk 100 Lider'den biri olarak adlandırıldı. Veri operasyonları ve global uygulama stratejisinin oluşturulmasında geniş bir deneyime sahiptir. Kariyeri boyunca temel iş ve ürün geliştirme stratejilerinin ilerletilmesine öncülük etmiştir. Wolf, 1989 yılında IS Innovative Software GmbH'in ortak kurucularından biri olmuş ve ilk olarak bu şirketin yönetici direktörü olarak hizmet vermiştir. Daha sonra, bu şirketin halefi IS.Teledata AG'nin yönetim kurulunun sözcülüğüne atanmıştır. Bu şirket nihai olarak Interactive Data Corporation'ın bir parçası haline gelmiş ve Wolf CTO rolünü üstlenmiştir. Wolf, Frankfurt Am Main J. W. Goethe Üniversitesi'nden işletme yönetimi dalında lisans derecesine sahiptir.
