تنشر GLEIF الآن أربعة ملفات متسلسلة منفصلة يومية تحتوي على سجلات معرّفات الكيانات القانونية والبيانات المرجعية ذات الصلة والتي تُحدد هوية كل طرف ومن يملك من

تتوفر ملفات GLEIF المتسلسلة، التي تضم معلومات حول كيانات قانونية وفق نسق إبلاغ مُحددة، بحيث يمكن تنزيلها من خلال موقع GLEIF الإلكتروني، مجانًا

---

---

وتشتمل "الملفات المتسلسلة"، التي تنشرها Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)‎ بشكل يومي، على محتوى الملفات الفردية التي تنشرها جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية، والتي تسرد جميع معرّفات الكيانات القانونية التي يتم إصدارها للكيانات القانونية والبيانات المرجعية ذات الصلة لمعرّفات الكيانات القانونية. توفّر جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية، والتي يطلق عليها أيضًا وحدات التشغيل المحلية، خدمات التسجيل والتجديد وغيرها من الخدمات، وتعمل كواجهة رئيسية للكيانات القانونية التي ترغب في الحصول على معرّف كيان قانوني. لا تُعدّل GLEIF أي من ملفات المصدر الأصلية كما أنها لا تُجري فحصاً للبيانات.

يُشار إلى معلومات بطاقة الأعمال المتوفرة مع البيانات المرجعية لمعرّفات الكيانات القانونية، مثل الاسم الرسمي والعنوان المسجل، باسم بيانات "المستوى الأول". وهي توفر إجابة عن السؤال "ما هي هوية كل طرف". ومن الآن فصاعدًا، سيتم تعزيز قاعدة بيانات معرّفات الكيانات القانونية تدريجيًا لتشمل بيانات "المستوى الثاني" والتي تجيب على التساؤل المطروح "من يملك من". تسمح هذه البيانات بتحديد الكيانات الأصل المباشرة والرئيسية للكيان القانوني، والعكس، حتى تتسنى إمكانية البحث عن الكيانات التي تملكها الشركات الفردية.

يجري الإبلاغ عن معرّفات الكيانات القانونية والبيانات المرجعية للكيان القانوني يوميًا من قبل جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية باستخدام نسق ملف البيانات المشترك (CDF). تحتوي ملفات GLEIF المتسلسلة، والتي يمكن تنزيلها مجانًا من خلال موقع GLEIF الإلكتروني، على معلومات مُحددة حول كيانات قانونية تمتلك معرّفات كيانات قانونية وفق نسق ملف البيانات المشترك ذي الصلة. (يوجد المزيد من المعلومات حول نسق ملف البيانات المشترك مع منشور المدونة هذا في قسم مخصص أدناه).

لقد عملت GLEIF، منذ 8 حزيران (يونيو) 2015، على نشر ملف متسلسل يومي يحتوي على بيانات المستوى الأول من أجل مجتمع معرّفات الكيانات القانونية الكامل وفق إصدار نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 1.0. بدايةً من 8 أيار (مايو) 2017، ستنشر GLEIF ثلاثة ملفات متسلسلة إضافية يوميًا وتحتوي على المعلومات التالية، على التوالي، على النحو الذي توفره جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية: بيانات المستوى الأول وفق إصدار نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية المُحدث رقم 2.1؛ البيانات الخاصة بالعلاقات لمسجلي معرّفات الكيانات القانونية التي تمتلك الكيانات الأصل المباشرة والرئيسية لها معرف كيان قانوني واستثناءات للإبلاغ عن معلومات الكيانات الأصل.

يقدم منشور المدونة هذا نظرة عامة حول المعلومات المنشورة مع ملفات GLEIF المتسلسلة ونسق الإبلاغ ذات الصلة. المصادر المذكورة في هذه المدونة يمكن الوصول إليها في قسم "روابط ذات صلة" أدناه.

بيانات المستوى الأول المقدمة مع ملفات GLEIF المتسلسلة

ويحدد تنسيق ملف البيانات المشترك الخاص بمعرّفات الكيانات القانونية كيفية قيام جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية بالإبلاغ عن المعرّفات الخاصة بها وبيانات المستوى الأول المرجعية. وقد تم تطوير هذا المعيار في البداية بواسطة لجنة الرقابة التنظيمية العالمية لمعرّفات الكيانات القانونية وتم فرضه على جميع جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية في آب (أغسطس) 2014. بعد ذلك، تولت GLEIF مسؤولية الحفاظ على المعيار ومتابعة تطويره.

• Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File: نشرت GLEIF Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File منذ 8 حزيران (يونيو) 2015. وهو يحتوي على بيانات المستوى الأول، أي سجلات معرّفات الكيانات القانونية والبيانات المرجعية ذات الصلة والتي تقدم معلومات حول هوية كل طرف، من أجل مجتمع معرّفات الكيانات القانونية الكامل وفق الإصدار رقم 1.0 من نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية. وهذا هو المصدر الموثوق به لبيانات المستوى الأول.

• Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File: نشرت GLEIF أول Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File بتاريخ 8 أيار (مايو) 2017. وهو يحتوي على بيانات المستوى الأول وفق الإصدار رقم 2.1 من نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية على النحو الذي توفره جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية التي حصلت على أهلية إصدار ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 2.1. هذا يعني: Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File لا يُغطي حاليًا مجتمع معرّفات الكيانات القانونية الكامل. ومع ذلك، يتم نشره لمنح مستخدمي بيانات معرّفات الكيانات القانونية عرضًا تمهيديًا لطريقة الإبلاغ عن بيانات المستوى الأول وفق الإصدار رقم 2.1 من نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية.

وفي خطوة تالية، ستحدد GLEIF، بالتعاون مع لجنة الرقابة التنظيمية العالمية (ROC) لمعرّفات الكيانات القانونية، التاريخ الذي يجب فيه على جميع جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية تقديم بيانات المستوى الأول وفق إصدار نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 2.1 بدون استثناء. وبداية من هذا التاريخ، أي عندما يحتوي Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File على المعلومات الخاصة بمجتمع معرّفات الكيانات القانونية الكامل، سيصبح المصدر الموثوق به لبيانات المستوى الأول.

ومع ذلك، ستستمر GLEIF في توفير كل من إصدار ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 1.0 للمستوى الأول بالإضافة إلى Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File لمدة فترة انتقالية تبلغ عام واحد حتى 1 أيار (مايو) 2018. وهذا سيمنح مستخدمي بيانات معرّفات الكيانات القانونية وقتًا كافيًا للانتظار من أجل عمليات ومراحل التكيف بما يتوافق مع إصدار نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 2.1.

يحتوي دليل معرّفات الكيانات القانونية العالمي على سجلات حالية وتاريخية لمعرّفات الكيانات القانونية، بما في ذلك بيانات مرجعية ذات صلة داخل مستودع مركزي واحد موثوق به. وتستمر المعلومات المتوفرة مع دليل معرّفات الكيانات القانونية العالمي في الاعتماد على البيانات المتضمنة في Level 1 LEI-CDF Format Version 1.0 Concatenated File حتى يُصبح Level 1 LEI-CDF Format Version 2.1 Concatenated File المصدر الموثوق به لبيانات المستوى الأول.

وستستمر خدمات GLEIF التالية في الاعتماد على إصدار نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 1.0 طوال:

• برنامج إدارة جودة البيانات التابع لـ GLEIF.
• البحث عن معرّفات الكيانات القانونية.
• الاعتراض على بيانات معرّفات الكيانات القانونية.

سنتواصل في الوقت المناسب عندما يتم توافق هذه الخدمات مع إصدار نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية رقم 2.1.

بيانات المستوى الثاني المقدمة مع ملفات GLEIF المتسلسلة

في آذار (مارس) 2016، نشرت لجنة الرقابة التنظيمية العالمية لمعرّفات الكيانات القانونية، والتي تمثل السلطات العامة من جميع أنحاء العالم، وثيقة السياسات التي تحمل عنوان "جمع البيانات عن الكيانات القانونية الأصل المباشرة والرئيسية في نظام معرّف الكيانات القانوني العالمي - المرحلة الأولى" (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1) (انظر روابط ذات صلة أدناه). وهي تحدد المبادئ التي تحكم بيانات المستوى الثاني في نظام معرّفات الكيانات القانونية العالمي والتحقق من صحتها ونشرها. وفي كانون الأول (ديسمبر) عام 2016، نفذت GLEIF وجهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية الخمسة التي تمثل المبادر الأول في السوق نموذجًا تجريبيًا ناجحًا لاختبار العملية الكاملة لجمع البيانات حول الكيانات الأصل المباشرة والرئيسية التي لها معرّفات كيانات قانونية والتحقق من صحتها. في أيار (مايو) 2017، بدأت عملية تحسين قاعدة بيانات معرّفات الكيانات القانونية من خلال تضمين بيانات المستوى الثاني للإجابة عن السؤال "من يملك من".

توفر GLEIF الآن ملفين متسلسلين يُقدما معلومات تتعلق ببيانات المستوى الثاني:

• Level 2 Relationship Record (RR) CDF Concatenated File: نشرت GLEIF أول Level 2 RR-CDF Concatenated File بتاريخ 8 أيار (مايو) 2017. وتحديدًا، تقدم الكيانات القانونية التي تمتلك أو تحصل على معرّف كيان قانوني، تقريرًا عن "الكيان الأصل التعزيزي المحاسبي المباشر" بالإضافة إلى "الكيان الأصل التعزيزي المحاسبي الرئيسي". يضم Level 2 RR-CDF Concatenated File بيانات المستوى الثاني وفق نسق ملف البيانات المشترك التابع لسجل العلاقات والذي يسمح بتحديد الكيانات الأصل المباشرة والرئيسية للكيان القانوني الذي تمتلك كياناته الأصل المباشرة والرئيسية معرف كيان قانوني. ومن المهم ملاحظة أن المعلومات المتضمنة في Level 2 RR-CDF Concatenated File لا تُغطي حاليًا مجتمع معرّفات الكيانات القانونية الكامل للسبب التالي: إن عملية جمع بيانات المستوى الثاني، والتحقق من صحتها، والتي تُجريها جهات إصدار معرّفات القانونية، بالنسبة لمعرّفات الكيانات القانونية التي وُجدت قبل أيار (مايو) 2017، تحدث بالتزامن مع التجديد الثانوي لمعرّفات الكيانات القانونية. يشير التجديد إلى أن البيانات المرجعية ذات الصلة بمعرِّف كيان قانوني يتم إعادة التحقق من صحتها سنويًا من قبل جهة إصدار معرّفات الكيانات القانونية مقارنةً بمصدر طرف ثالث. ومن المتوقع أن تكون بيانات المستوى الثاني الخاصة بمجتمع معرّفات الكيانات القانونية الكامل، متاحة بحلول النصف الأول من عام 2018، أي بعد نهاية دورة تجديد مدتها عام واحد بعد تاريخ بدء عملية جمع بيانات المستوى الثاني.

• Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File: نشرت GLEIF أول Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File، وفق نسق استثناءات التقارير، بتاريخ 8 أيار (مايو) 2017. تتضمن الاستثناءات: مسجل معرف الكيان القانوني ليس لديه كيان أصل؛ خروج الكيان القانوني الفرعي من التقارير لأسباب استثنائية؛ الكيانات الأصل المباشرة والرئيسية التابعة لمسجل معرّفات الكيانات القانونية التي ليس لها معرّف كيان قانوني. كما هو الحال في Level 2 RR-CDF Concatenated File، سيتم تعزيز محتوى Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File تدريجيًا وينبغي أن يكون كاملاً أثناء النصف الأول من عام 2018 حيث تعمل جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية على جمع معلومات المستوى الثاني من أجل معرّفات الكيانات القانونية التي تم إصدارها قبل أيار (مايو) 2017، أثناء دورة التجديد التي مدتها عام واحد.

وقد تجلت أهمية زيادة الشفافية في الأسواق المالية بعد أزمة 2008 المالية، وتسريب أوراق بنما في الآونة الأخيرة. وبمجرد توفر المعلومات الخاصة بالكيانات الأصل لمجموعات معرّفات الكيانات القانونية بالكامل، ستوفر GLEIF مصدر بيانات مجاني وفريد من نوعه يسمح بتوصيل الشركات ببعضها البعض عالميًا باستخدام بيانات معرّفات الكيانات القانونية المفتوحة ذات الجودة العالية والموحدة.

تلخيص: كيفية الإبلاغ عن بيانات معرّفات الكيانات القانونية - نسق ملف البيانات المشترك

كما هو مذكور أعلاه، يرتبط معرّف الكيان القانوني بالمعلومات المرجعية الرئيسية التي تتيح تعريف واضح وفريد للكيانات القانونية المشاركة في المعاملات المالية. يحدد معيار أيزو 17442 التابع للمنظمة الدولية للمواصفات والمقاييس مجموعة من السمات أو البيانات المرجعية للكيان القانوني، والتي تشمل العناصر الأكثر أهمية للتعريف. تقدم نسق ملف البيانات المشترك التحديد اللازم للتنفيذ العملي لمعيار الأيزو. وقد تم تضمين معايير خارجية في نسق ملفات البيانات المشترك، حسب الضرورة، لتحسين جودة البيانات.

الإبلاغ عن بيانات المستوى الأول والمستوى الثاني، على التوالي، يكون وفق نسق محددة:

• المستوى الأول - نسق ملف البيانات المشترك التابع لمعرّفات الكيانات القانونية: يحدد كيفية الإبلاغ عن بيانات المستوى الأول، أي المعلومات التي تجيب على التساؤل: "ما هي هوية كل طرف".
• المستوى الثاني - نسق ملف البيانات المشترك التابع لسجل العلاقات (RR-CDF): يحدد كيفية الإبلاغ عن بيانات المستوى الثاني، أي المعلومات التي تجيب على التساؤل: "من يملك من" لمسجلي معرّفات الكيانات القانونية الذين حصلت كياناتهم الأصول المباشرة والرئيسية على معرف كيان قانوني.
• المستوى الثاني - نسق البيانات المرجعية للكيانات الأصل: يحدد كيفية تخزين البيانات المرجعية للكيانات الأصل التي ليس لها معرف كيان قانوني ونقلها بين جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية وGLEIF. لن يتم نشر البيانات المرجعية التي يتم الإبلاغ عنها من خلال كيان فرعي بالنسبة لكياناته الأصل المباشرة والرئيسية والتي ليس لها معرف كيان قانوني، خلال المرحلة الأولى، وذلك كما هو مُحدد في ورقة سياسة لجنة الرقابة التنظيمية العالمية لمعرّفات الكيانات القانونية التي تحمل عنوان "جمع البيانات عن الكيانات القانونية الأصل المباشرة والرئيسية في نظام معرّف الكيانات القانوني العالمي - المرحلة الأولى" (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1).
• المستوى الثاني - نسق استثناءات التقرير: في حال إبلاغ كيان قانوني فرعي عن أحد الاستثناءات، يتم إنشاء سجل في هذا النسق من أجل الكيان الأصل. كل سجل، يُشير إلى كيان قانوني فرعي، يُحدد ما إذا كان الاستثناء ينطبق على الكيان الأصل الرئيسي أو المباشر بالإضافة إلى تقديم استثناء التقارير.

يتم تحديد كل نسق إبلاغ في وثيقة مواصفات مفصلة وتعريف مخطط لغة XML (XSD)‎ والتي تضمن الحد الأدنى من جودة البيانات. لا يمكن تضمين الملفات التي لا تجتاز التحقق من صحة XSD في ملفات GLEIF المتسلسلة ودليل معرّفات الكيانات القانونية العالمي. يحدد المخطط:

• هيكل كل عنصر بيانات.
• قوائم الرموز ذات الصلة.
• سمات عناصر البيانات ذات الصلة.

تحتوي وثائق المواصفات الفنية أيضًا على تعريفات موجزة لعناصر البيانات. وهذه المواصفات متاحة للتنزيل على موقع GLEIF الإلكتروني المُخصص والمتضمن في قسم "روابط ذات صلة" أدناه.

ستراجع GLEIF نسق ملف البيانات المشترك بشكل دوري لتحديد الحاجة إلى التحديثات وفق السياسات الملائمة أو الجديدة والتي طرحتها لجنة الرقابة التنظيمية العالمية (ROC) لمعرّفات الكيانات القانونية وحتى تتوافق مع متطلبات المستخدم.

---