À propos du LEI Formats du fichier commun de données

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Les formats de fichier commun de données (CDF) définissent la manière dont les organisations émettrices de LEI déclarent leur LEI et leurs données de référence.

En mai 2021, la GLEIF a publié la version 3.1 préliminaire du format LEI-CDF, ainsi que la version 2.1 préliminaire du format d'enregistrement des relations-CDF. Les mises à jour suivantes sont faites pour mettre en œuvre les politiques suivantes du Comité de surveillance réglementaire (ROC) : Politique sur les événements des entités juridiques (auparavant dénommés « opérations des entreprises ») et l'historique des données dans le Global LEI System, Politique sur les rapports des fonds et orientations sur l'enregistrement de fonds de placement dans le Global LEI System et Document d'orientation sur l'admissibilité au LEI des entités publiques générales. Les spécifications techniques détaillées et les définitions de schéma XML correspondantes peuvent être téléchargées à partir du tableau de cette page.

Le document intitulé « Règles de transition d’état et de validation pour les formats de fichier commun de données », qui décrit les règles de gestion applicables à l'émission, à la mise à jour, à la gestion et à la publication des données LEI, conformément aux formats LEI-CDF, peut également être téléchargé.

La GLEIF fournit également des exemples de fichiers XML, qui permettent aux utilisateurs des données LEI de tester le traitement des fichiers XML aux nouveaux formats avant leur mise en œuvre effective. Ils portent sur les fichiers concaténés de la GLEIF, ainsi que sur les Copies validées et les Fichiers delta de la GLEIF.

Les utilisateurs de données peuvent mettre les formats à jour avec les nouvelles versions avant le 1er mars 2022 car les fichiers aux anciens formats sont compatibles avec les nouveaux. Pour aider les utilisateurs de données qui ne sont pas en mesure de mettre leur processus de traitement des données à jour avant le 1er mars 2022, la GLEIF fournit le langage de transformation « Extensible Stylesheet Language Transformations » (XSLT), qui leur permet de transformer les nouvelles versions, du point de vue du format technique, en anciennes versions (version LEI-CDF 2.1 et version RR-CDF 1.1).

Un document d'orientation applicable à la période de transition du 1er mars au 31 mars 2022 est également fourni ci-dessous.

Format FCD-LEI version 3.1 Format RR-CDF version 2.1
Définition du schéma XML 2021-03-04_lei-cdf-v3-1.xsd

FCD-LEI Version 3.1 – Documentation.html
2021-03-04_rr-cdf-v2-1.xsd

Relations-FCD Version 2.1 – Documentation.html
Règles de transition d'état et de validation 2021-06-21_state-transition-validation-rules_v2.3-final.pdf
Exemples de fichiers 2021-05-31_lei-cdf-3.1-and-rr-cdf-2.1-xml-samples_v1.0_final.zip
2021-05-31_lei-cdf-3.1-and-rr-cdf-2.1-xml-samples-descr_v1.0_final.pdf
XSLT Transformation LEI-CDF_3.1-to-2.1_transformation.xslt RR-CDF_2.1-to-1.1_transformation.xslt
2021-05-31_XSLT-Documentation_v1.0_final.pdf
Document d'orientation applicable à la période de transition 2021-05-26_Guiding_Document_for_the_Transition_Period_v1.0_final.pdf