GLEIF-Partnerlösungen

QCC nutzt die LEI, um eine genaue, grenzüberschreitende Überprüfung und Überwachung von Unternehmen zu gewährleisten. Durch die Einbindung von LEIs in seine KYC- und Due-Diligence-Plattform ermöglicht QCC Finanzinstituten und Unternehmen, die Kundenaufnahme zu optimieren, die wirtschaftlich Berechtigten (UBO) und die Beteiligungsstruktur zu identifizieren, die Risikoanalyse zu verbessern und globale Compliance-Standards sicher einzuhalten.

Das ISIN-Serviceteam gemäß ISO 6166 bezieht nun den Legal Entity Identifier (LEI) als Teil der Referenzdaten für jede ISIN mit ein. Obwohl der LEI nicht in den ISIN-Code selbst eingebettet ist, bietet die Erfassung des LEI des Rechtsträgers einen erheblichen Mehrwert für die Finanzmärkte. Durch die Verknüpfung jeder ISIN mit dem LEI ihres Emittenten lässt sich das Finanzinstrument direkt und eindeutig mit dem dafür verantwortlichen Rechtsträger in Verbindung bringen. Diese Verknüpfung verbessert die Datenintegrität, unterstützt Risikobewertungen auf Unternehmensebene und gewährleistet Konsistenz über verschiedene Rechtsordnungen hinweg.

Moody’s bietet KYC-Funktionen an, die das Risikomanagement und die Compliance mit AML-Vorschriften durch globale Lösungen zur Unternehmensüberprüfung unterstützen. Unsere APIs und webbasierten Tools tragen dazu bei, die Neukundenaufnahme und die Risikoüberwachung zu optimieren. Die Uneinheitlichkeit von Daten aus Unternehmensregistern kann die Überprüfung von Unternehmen erschweren, doch die Einführung standardisierter Daten wie des LEI könnte dem Bankensektor jährlich 2–4 Milliarden US-Dollar einsparen. Moody’s setzt sich für „perpetual KYC“ und die obligatorische Verwendung des LEI ein, um die Effizienz zu steigern und Compliance-bezogene Aktivitäten zu unterstützen.

Saphyre integriert den Legal Entity Identifier (LEI) als universelle digitale Identität in sein gesamtes Pre- und Post-Trade-Ökosystem und schafft damit die Grundlage für echte Interoperabilität, Automatisierung und Transparenz im globalen Finanzwesen. Dabei werden der LEI mit Portfolio-IDs, EMS-Kurzcodes, Depotkonten und Standards für die Abwicklung (SSIs) verknüpft. Diese einheitliche Datenstruktur bildet die Grundlage für alle Prozesse – vom Onboarding und KYC über Steuer-, Rechts- und Kreditrisiken bis hin zu automatisierter Compliance und der Nachhandelsabwicklung. Das Ergebnis: saubere, synchronisierte Daten, die Duplikate vermeiden, die Einrichtung beschleunigen und eine nahtlose Vernetzung zwischen Verwahrstellen, Brokern und Vermögensverwaltern ermöglichen.

Nucleus ist eine ISO 20022-native RegTech-Lösung, die den Legal Entity Identifier (LEI) in Zahlungsdaten einbettet, um eine präzise Konto-zu-Konto-Validierung zu ermöglichen. Durch die Anreicherung von Nachrichten mit LEI-basierten Namen, Adressen und Eigentumsdaten verbessert es AML/KYC, Gegenparteirisikoprüfungen und die Betrugserkennung. Nucleus hilft Finanzinstituten dabei, Compliance-Anforderungen gemäß ISO 20022 und neuen CBDC-Rahmenwerken zu erfüllen – und verbessert gleichzeitig die Datenqualität, reduziert Fehlalarme und stärkt das Vertrauen in grenzüberschreitende Transaktionen.

Eastnets SafeWatch Screening ist eine Watchlist-Screening-Lösung, die die LEI-Prüfung direkt in Zahlungsprüfungsabläufe integriert. Sie scannt und gleicht die in Zahlungsnachrichten enthaltenen LEI-Nummern ab, validiert sie anhand vertrauenswürdiger Referenzdaten und hebt etwaige Unstimmigkeiten in Echtzeit hervor. Wenn eine LEI fehlt, aber erwartet wird, kennzeichnet die Lösung diese Lücke und hilft Finanzinstituten so, die FATF-Empfehlungen und die Anforderungen der EU-Verordnung 1113 einzuhalten, während grenzüberschreitende Zahlungen transparent, konform und einfach zu verwalten bleiben.

Unsere „Business Entity Cross Reference Services“ (BECRS) nutzen den LEI, um globale Daten nahtlos zu verknüpfen und zu integrieren, wodurch die betriebliche Effizienz verbessert, Risiken gemindert und die Kunden-Onboarding-Prozesse sowie das Risikomanagement unterstützt werden. Mithilfe automatisierter Verknüpfungsfunktionen werden standardisierte und proprietäre Identifikationsnummern mit der S&P Capital IQ Company ID verknüpft, wodurch Einblicke in komplexe Unternehmensbeziehungen und -strukturen gewonnen werden.

SkyMinder ist die von CRIF betriebene Plattform für Unternehmensinformationen, die Zugang zu detaillierten Kredit- und Finanzdaten von Unternehmen auf der ganzen Welt bietet. Dank der internationalen Präsenz und langjähriger Erfahrung mit lokalen Informationsanbietern ist jedes Land auf SkyMinder verfügbar, ohne Einschränkungen beim Datenzugriff oder Probleme bei der Aktualisierung. LEI-Daten für alle in der GLEIF-Datenbank registrierten Subjekte werden im Rahmen der SkyMinder-Lösungen dank der Suche und Abgleichung aus mehreren Quellen bereitgestellt und ermöglichen es, diese Schlüsseldaten zusätzlich zu anderen Informationen abzurufen, um einen 360°-Überblick über Unternehmen zu erhalten.

Cleartraced ist ein innovativer ESG-Datenanbieter, der einen proprietären KI-Workflow nutzt, um ESG-Daten zu allen berichtenden Unternehmen bereitzustellen – von Großkonzernen bis hin zu kleinen Unternehmen. Die integrierte Nutzung mehrerer wichtiger LEI-Dienste gewährleistet die Genauigkeit bei der Datenerfassung, bei Unternehmensinformationen, bei Mutter-Tochter-Beziehungen und bei zugehörigen ISINs. Das Ergebnis ist eine unübertroffene Genauigkeit, Transparenz und Skalierbarkeit – was Banken, Finanzinstituten und Unternehmen ermöglicht, schnell und sicher zu handeln.

Wir bieten LOUs, Registrierungsstellen und Validierungsstellen SaaS-Lösungen aus einer Hand an. Die SaaS-Lösungen decken den gesamten LEI-Lebenszyklus ab, einschließlich der Automatisierung aller LEI-Prozesse, der Zahlungsabwicklung (Kreditkarten, Banküberweisungen, Abonnements, Sammelzahlungen), der Bearbeitung von LEI-Dokumenten, der GLEIF-Integrationen (Datenqualitätsprüfungen, Prüfungen auf Duplikate, XML-Exporte) sowie der operativen Arbeitsabläufe.

Die Transaktionslösungen von Montran – für Marktinfrastrukturen im Wertpapier- und Zahlungsverkehr, für Geschäftsbanken und Zahlungsdienstleister sowie für Verwahrstellen und andere Wertpapiermarktteilnehmer – nutzen den LEI, um sicherzustellen, dass während des gesamten Transaktionszyklus stets die richtige juristische Person berücksichtigt wird, unabhängig von der jeweiligen Rolle. Diese LEI-Konsistenz gilt sowohl intern, z. B. bei Sanktions-, AML- und Compliance-Prüfungen, als auch extern, z. B. gegenüber Clearing-Systemen. Darüber hinaus erfassen unsere Lösungen für Wertpapiermarktinfrastrukturen den LEI eines Emittenten und binden ihn in die automatisierte Berichterstattung mit ANNA (Association of National Numbering Agencies) für den ISIN-Erstellungs- und -Registrierungsprozess ein; außerdem unterstützen sie LOUs beim LEI-Vergabeprozess.

Das „Payments4“-Modul von Treasury4, das in die Plattform „Entity4“ zur Verwaltung von Rechtsträgern integriert ist, ermöglicht es Treasury- und Finanzteams, hochvolumige inländische und grenzüberschreitende Zahlungen mit vollständiger Rückverfolgbarkeit auf Unternehmensebene zu verwalten. Durch die Zentralisierung von LEI-Daten zusammen mit Bankkonten, Compliance-Dokumenten und Gegenparteienaufzeichnungen stellt Treasury4 sicher, dass jede Transaktion auf aktiven, digitalisierten und kryptografisch verifizierten LEIs basiert – wodurch Zahlungsverzögerungen reduziert, KYC-Anforderungen erfüllt und die Sanktionsprüfung gestärkt werden. Mit automatisierten Workflows, Echtzeit-Transparenz und einer „Entity-First“-Architektur unterstützt Treasury4 Unternehmen dabei, die für sichere, LEI-konforme Zahlungsabläufe unerlässliche Datenintegrität aufrechtzuerhalten.

Die „Verification of Payee“ (VoP)-Lösung von Eastnets unterstützt die Verwendung des Legal Entity Identifier (LEI), um eine genaue und eindeutige Identifizierung von Rechtsträgern als Zahlungsempfänger bei Zahlungsvorgängen zu ermöglichen. Durch die Kombination von LEI und IBAN verbessert die Lösung die Zuverlässigkeit der Zahlungsempfängerüberprüfung, reduziert Unklarheiten und „Close-Match“-Szenarien und unterstützt eine sicherere und effizientere Zahlungsabwicklung. Dieser Ansatz steht im Einklang mit regulatorischen und branchenweiten Initiativen, die darauf abzielen, Vertrauen, Transparenz und Betrugsprävention bei Sofort- und grenzüberschreitenden Zahlungen zu stärken.

Die „Universal Payee Verification“-Lösung von Movitz nutzt den LEI, um eine präzise, eindeutige und automatisierte Identifizierung von Rechtsträgern als Zahlungsempfänger in Zahlungsvorgängen zu ermöglichen. Durch die Verknüpfung des LEI mit der Kontonummer verbessert die Lösung die Genauigkeit der Überprüfung erheblich, was zu einer sichereren und optimierten Zahlungsabwicklung führt. Die Lösung wird über eine einzige, einheitliche API bereitgestellt und ermöglicht es Finanzinstituten, globale Reichweite zu erzielen und gleichzeitig von Anfang an intelligentere, sicherere und transparentere Zahlungen zu ermöglichen. Dieser Ansatz steht im Einklang mit laufenden regulatorischen und branchenweiten Initiativen, die darauf abzielen, das Vertrauen zu stärken, die Transparenz zu erhöhen und Betrug bei allen Zahlungsarten zu verringern.

Die Automated Compliance Engine (ACE) von Chainlink ist ein modulares Framework, das Identitätsprüfung, Durchsetzung von Richtlinien und Berichterstattung direkt in digitale Vermögenswerte und Protokolle integriert. Es ermöglicht Institutionen, sich mithilfe von GLEIF-vLEIs – verifizierbaren Legal Entity Identifiers – anzumelden und wiederverwendbare On-Chain-Zugangsdaten auszustellen, die an eine verifizierbare Identität gebunden sind. ACE automatisiert KYC-/AML-Prüfungen in Echtzeit, die Einhaltung von Rechtsvorschriften und Warnmeldungen und ermöglicht gleichzeitig die Interoperabilität zwischen verschiedenen Blockchains. Durch die Integration von vLEIs stellt es sicher, dass institutionelle Teilnehmer in allen Compliance-orientierten DeFi-Workflows weltweit anerkannte, kryptografisch verifizierte Identitäten ihrer Rechtsträger verwenden.

Notabene ist die Vertrauensschicht für den globalen Krypto-Geldtransfer und umfasst Notabene Flow – die erste offene Stablecoin-Zahlungsplattform für Unternehmen – sowie Notabene Transact, die weltweit größte „Travel Rule“-konforme Transaktionsautorisierungsplattform für regulierte Institutionen. Beide Produkte basieren auf dem Transaction Authorization Protocol (TAP), einem offenen Messaging-Standard, der den international anerkannten LEI-Standard nutzt, um die Verifizierung von Rechtsträgern im Notabene-Netzwerk zu ermöglichen. Dies bietet jedem Teilnehmer eine zuverlässige Grundlage für das Vertrauen in die Gegenpartei und ermöglicht es Tausenden von Institutionen in Hunderten von Ländern, maßgeschneiderte, richtlinienbasierte Workflows zu implementieren, die auf ihre Risikotoleranz und rechtliche Anforderungen abgestimmt sind – wodurch die Compliance gestärkt und gleichzeitig ein schnelleres, skalierbareres Wachstum ermöglicht wird.

SHECA hat eine grenzüberschreitende Plattform für die Interoperabilität digitaler Identitäten entwickelt, die speziell darauf zugeschnitten ist, KYC, Identitätsauthentifizierung und Dokumentenunterzeichnung in globalen Geschäftsszenarien zu unterstützen. Durch die Nutzung der globalen LEI-Datenbank für eine mehrdimensionale Verifizierung bietet sie LEI-Abfragefunktionen, stellt digitale Zertifikate mit eingebettetem LEI aus und stellt vLEI-Zertifizierungsdienste bereit – wodurch Betrugsrisiken reduziert, die Vertrauenswürdigkeit und Effizienz des Handels verbessert und die Handelsdynamik gesteigert werden.

Trinsic bietet eine Plattform, die es Unternehmen ermöglicht, die bestehenden digitalen Identitäten der Nutzer zu akzeptieren und die Identitätsprüfung durch eine einzige Integration zu optimieren. Durch die Weiterleitung von Prüfungsanfragen an vertrauenswürdige Netzwerke für Identitätsnachweise reduziert Trinsic Reibungsverluste für die Nutzer, verkürzt die Onboarding-Zeiten und senkt das Betrugsrisiko. Für vLEI-Vergabestellen kann Trinsic zudem die Compliance mit den Anforderungen des „Ecosystem Governance Framework“ unterstützen, indem es vor der vLEI-Ausstellung eine strenge Identitätsprüfung unter Verwendung reibungsloser eIDs in verschiedenen Ländern ermöglicht.

Provenant bietet die weltweit erste Qualifizierte vLEI-Vergabestelle (QVI)-Lösung für die Telekommunikationsbranche und verbindet KYC auf regulatorischem Niveau mit nahtlosen, überprüfbaren Identitätsnachweisen über den gesamten Kommunikationslebenszyklus hinweg. Unsere Plattform ermöglicht es Telekommunikationsbetreibern, Unternehmen und Anbietern digitaler Dienste, kryptografisch verankerte Berechtigungsnachweise – unter Nutzung der vLEI-, KERI- und ACDC-Standards – für Anrufe und Nachrichten auszustellen, vorzulegen und zu verifizieren. Diese Plattform verändert das Vertrauen in die Telekommunikationsbranche, indem sie die nachprüfbare Identität von Rechtsträgern in jedem Schritt – von der Quelle bis zum Empfänger – zugänglich und nutzbar macht und gleichzeitig die globale Interoperabilität sowie den praktischen Einsatz der GLEIF-vLEI-Technologie ermöglicht.

Trust Anchor Services (TAS) ermöglicht es Unternehmen, die Herkunft von Geschäftsunterlagen und Artefakten gegenüber Dritten nachzuweisen. Dazu können Dokumente wie Rechnungen, Compliance-Berichte, Versanddokumente oder Zahlungsbelege gehören. Durch den Einsatz der KERI-Infrastruktur, die auch von der GLEIF für den vLEI genutzt wird, können Unternehmen mit TAS schrittweise die Vorteile verifizierbarer Zertifikate nutzen. Sie können nahtlos von einer Bindung an TAS oder dessen unmittelbaren Aussteller zu einer Bindung an den vLEI als Nachweis der Identität des Ausstellers übergehen. Organisationen können somit die unterschiedlichen Vertrauens- und Transparenzstufen, die mit verschiedenen Artefakten verbunden sind, klar erkennen und schrittweise auf der Leiter hin zu größerer Sicherheit und vertrauenswürdiger Interoperabilität von Identitätsnachweisen aufsteigen, ohne dabei ihre Datenhistorie zu verlieren oder neu erstellen zu müssen. Diese übertragbare Herkunftsinformation kann bei grenzüberschreitenden Zahlungen und im Handel zusammen mit ISO-20022-Nachrichten übertragen werden und bietet den Gegenparteien kryptografische Sicherheit hinsichtlich der Informationen, die der Transaktion zugrunde liegen. Sie erweitert die Leistungsfähigkeit des LEI und des vLEI von der Identität der Unternehmen auf die Dokumente, die den globalen Handel vorantreiben