Initiative „Policy Conformity Flag“ zur Erhöhung der Transparenz an den globalen Finanzmärkten

Die Notwendigkeit einer erhöhten Transparenz an den globalen Finanzmärkten

Die Weltwirtschaft kämpft mit einem noch nie da gewesenen Ausmaß an Identitätsbetrug. Diese Zunahme bei der Digitalkriminalität verursacht weltweit finanzielle Schäden. Außerdem wird dadurch das unverzichtbare Vertrauen zwischen den Unternehmen zerstört, insbesondere zwischen denen, die in unterschiedlichen Ländern tätig sind. Darüber hinaus haben Finanzkrisen gezeigt, dass die Parteien bei Finanztransaktionen eindeutig identifiziert und die Verflechtungen zwischen Rechtsträgern beschrieben werden müssen, damit Behörden und Teilnehmer finanzielle Risiken richtig einschätzen können.

Neue Initiative zur Minimierung des Betrugsrisikos und Erhöhung der Transparenz: die „Policy Conformity Flag“

Die Policy Conformity Flag ist eine hervorragende Gelegenheit, um die erweiterte Transparenz in Transaktionen zu ermutigen und zu fördern, indem Rechtsträger offene, standardisierte und qualitativ hochwertige Legal Entity-Referenzdaten für die Nutzer bereitstellen. Dadurch werden Transparenz und Vertrauen unter den Marktteilnehmern maximiert.

Einführung der Policy Conformity Flag

Die Policy Conformity Flag ist ein einfaches, klares Instrument für globale Datennutzer, um festzustellen, ob einzelne LEI-Datensätze bestimmte Richtlinien des Regulatory Oversight Committee (ROC) erfüllen. Ein als „konform“ gekennzeichneter LEI bedeutet, dass die folgenden Kriterien erfüllt sind (zusammen mit den damit verbundenen Vorteilen):

• LEI-Registrierung ist aktuell – die LEI-Registrierung wurde rechtzeitig erneuert.
  • Beschleunigung der Identifizierbarkeit von Rechtsträgern über globale Marktplätze und datengetriebenes Investieren
  • Ermöglichung einer einfacheren Due Diligence durch aktuelle Informationen über die Parteien, insbesondere bei grenzüberschreitenden Transaktionen
• Level-2-Berichterstattung ist abgeschlossen – Der Rechtsträger hat Daten über seine direkten und obersten Muttergesellschaften gemeldet, oder es liegt einer der akzeptablen Gründe für das fehlende Melden dieser Daten vor.
  • Verbesserung der Fähigkeit, Risiken über Verbindungen zwischen Unternehmen zu erkennen und zu überwachen
  • Einfach zu handhabende Messung der Unternehmenstransparenz

Indem eine genauere Überwachung der Transaktionsdaten ermöglicht und mehr Klarheit bei den Eigentumsverhältnissen unterstützt wird, zeigen die Unternehmen mit dem Status „konform“, dass sie sich uneingeschränkt zur Transparenz verpflichtet haben. Ihr Konformitätsstatus signalisiert auch Partnern und anderen Unternehmen, dass ihre LEI verwendet werden können, um Due-Diligence-Prüfungen, Onboarding und andere Prozesse mit Gegenparteien zuverlässig zu optimieren. Dies erleichtert die Geschäftsbeziehung. Im Gegensatz dazu zeigt ein als „nicht konform“ gekennzeichneter LEI, dass der Rechtsträger seinen LEI-Datensatz erneuern und/oder aktualisieren muss.

Die Policy Conformity Flag ist kein Indikator für die Datenqualität. In dieser Hinsicht wird damit das Datenqualitätsmanagementprogramm des Global LEI Systems ergänzt, das die technische Compliance eines LEI-Datensatzes mit den veröffentlichten Dateiformaten und Lebenszyklusregeln bewertet.

Vorteile der Policy Conformity Flag

Indem Unternehmen in die Lage versetzt werden, ihr eigenes Engagement für Transparenz zu demonstrieren und sicherzustellen, dass ihre entsprechenden Registrierungsdaten für LEI-Datensätze aktuell sind und auch Beziehungen ausweisen, können die globalen Wirtschaftsgemeinschaften verschiedene Vorteile erzielen:

• Bekämpfung von Finanzkriminalität – Die Policy Conformity Flag fördert eine höhere Genauigkeit und Vollständigkeit. Dadurch können wichtige Datenmengen effizienter ausgetauscht und abgeglichen werden, was wiederum bessere Analysen zur Aufdeckung und Bekämpfung von Finanzkriminalität ermöglicht.
• Überwachung des Marktrisikos – Die Policy Conformity Flag ermöglicht eine einfachere Erkennung von Zusammenhängen und unterstützt die für die Überwachung von Risiken an den Finanzmärkten erforderlichen Analysen.
• Verbesserung der Betriebsabläufe – Die Policy Conformity Flag verbessert die Transparenz der für die Betriebsabläufe relevanten Richtlinienkonformität und ermöglicht zeitnähere Analysen. Dadurch werden Transaktionsfehler verringert, und die Kosten für Datenmengenkonnektivität, -abstimmung, -bereinigung und -aggregation sowie die Berichtskosten werden gesenkt.

Unternehmen sind aufgefordert, Maßnahmen zu ergreifen, um sicherzustellen, dass ihr LEI mit den ROC-Richtlinien im Global LEI System übereinstimmt. Es ist wichtig festzustellen, dass ein als „konform“ gekennzeichneter LEI eine einfache und elegante Möglichkeit für Unternehmen ist, die grundlegende Einhaltung zahlreicher internationaler Vorschriften zu gewährleisten.

Zugriff auf die ROC Conformity Flag

Die Initiative „Policy Conformity Flag“ besteht aus zwei Hauptkomponenten. Ein interaktives Dashboard zeigt Konformitätsniveaus auf der ganzen Welt an und unterstützt das Datenqualitätsmanagement im Global LEI System auf proaktive und transparente Weise.

Informationen sind auch in den Einzelheiten der LEI-Suche, GLEIF Golden Copy Files und der GLEIF API enthalten, damit Datennutzer einfach erkennen können, ob ein einzelner LEI-Eintrag den ROC-Richtlinien entspricht.