Über den LEI Common Data File Formate
Bitte beachten:

Die in der Grafik enthaltenen Begriffe und Definitionen sind in dem englischsprachigen „Common Data File (CDF) Format“ zur Verfügung gestellt, das weiter unten zum Herunterladen zur Verfügung steht. GLEIF übersetzt englischsprachige technische Dokumente nicht. Der Inhalt dieser Grafik erscheint daher in englischer Sprache.

Level 2-Daten: Relationship Record (RR) CDF Format



Der Legal Entity Identifier (LEI)- Datenbestand enthält „Level 2“-Daten, um eine Antwort auf die Frage „Wer gehört wem?“ zu geben. Insbesondere geben Rechtsträger, die einen LEI besitzen oder erwerben, künftig ihre „direkte buchhalterisch übergeordnete Muttergesellschaft“ und ihre „ultimative buchhalterisch übergeordnete Muttergesellschaft“ an.

Im Hinblick auf direkte und ultimative Muttergesellschaften mit und ohne einen LEI gelten getrennte Verfahren.

Falls die direkte und/oder ultimative Muttergesellschaft eines LEI-Registrierten einen LEI erhalten hat, gilt Folgendes: Die Tochtergesellschaft ist verpflichtet, der LEI-Vergabestelle den LEI ihrer direkten beziehungsweise ultimativen Muttergesellschaft zu melden. Das Relationship Record CDF (RR-CDF) Format gilt für Beziehungsdaten von LEI-Registrierten, deren direkte und ultimative Muttergesellschaften über einen LEI verfügen. Es definiert das technische Format, das festlegt, wie Level 2-Daten, d. h. Beziehungsdaten, gespeichert und zwischen LEI-Vergabestellen, der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) und allen Nutzern der Daten übertragen werden.

Im November 2016 hat GLEIF das RR-CDF Format Version 1.0 zu Informationszwecken veröffentlicht. Im Mai 2017 veröffentlichte GLEIF ein weiteres Update: RR-CDF Format Version 1.1. Das Dokument mit detaillierten technischen Spezifikationen und die entsprechende XML-Schemadefinition können unten auf dieser Seite heruntergeladen werden. Die mit Version 1.1 eingeführten Änderungen im Vergleich zum RR-CDF Format Version 1.0 sind geringfügig und abwärtskompatibel. Diese Änderungen werden in Abschnitt 1.7 („Release Notes“) des unten bereitgestellten Dokuments mit technischen Spezifikationen erläutert.

Ebenfalls im Mai 2017 veröffentlichte GLEIF Version 1.1 des Dokuments „State Transition Rules für das Relationship Record Common Data File Format (einschließlich Validierungsregeln)“. Es definiert die allgemeinen Geschäftsregelungen, die von LEI-Vergabestellen, die Level 2-Daten erheben, zu beachten sind, und enthält spezifische Anweisungen zur Anwendung des RR-CDF Formats Version 1.1. Die Validierungsregelungen beschreiben Aspekte, die von den LEI-Vergabestellen bei der Validierung von buchhalterisch übergeordneten Beziehungen zu beachten sind.

Im Januar 2018 veröffentlichte GLEIF Version 1.2 des Dokuments „State Transition Rules für das Relationship Record Common Data File Format“. Das Update umfasst Erklärungen zu den Daten über Zweigstellen bzw. die Handhabung von Ausnahmemeldungen.

Das RR-CDF Format enthält Elemente, die insbesondere:

  • die beteiligten Rechtsträger identifizieren.
  • die Art der Beziehung und sonstige hiermit in Zusammenhang stehende Charakteristika (z. B. Datumsangaben) spezifizieren.
  • Beziehungsvalidierungs- und Meldeangaben enthalten, die von der LEI-Vergabestelle, die für den Beziehungsdatensatz zuständig ist, erhoben wurden.

Die GLEIF Concatenated Files, die zum Herunterladen zur Verfügung stehen, enthalten spezifische Informationen zu einem LEI-Eintrag und damit verbundenen Referenzdaten auf Grundlage des maßgeblichen Meldeformats.

  • Level 2 RR-CDF Concatenated File: Es enthält die Level 2-Daten, mit denen die direkten und ultimativen Muttergesellschaften eines Rechtsträgers, die selbst über einen LEI verfügen, identifiziert werden können.

Das untenstehende Diagramm veranschaulicht die Struktur des RR-CDF Formats, einschließlich der Definitionen der bereitzustellenden Dateninhalte.

RelationshipData
Header [1,1]
ContentDate The date and time as of which the data contained in the file is valid. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
Originator The LEI of the entity that created the content of this file. LEIType A Legal Entity Identifier (LEI) code, conforming to ISO 17442. [0,1]
FileContent A code describing the content of this relationship record file. FileContentEnum A code denoting the publisher of the relationship data file (GLEIF or LOU), the publication status (public or internal use) and the content type (full file, delta file or query response). [1,1]
DeltaStart The date and time of the baseline relative to which this file contains new or changed Relationship Records. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [0,1]
RecordCount The number of relationship records in the file. Must be a positive whole (integer) number, or zero (0). xs:nonNegativeInteger A positive whole number or zero (0). [1,1]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element. ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Record [0,*]
Relationship [1,1]
StartNode An LEI or ISO 17442-compatible ID for the entity at the "start" of a directional relationship. NodeType An LEI or provisional (ISO 17442-compatible) technical identifier for a legal entity in the relationship, together with a code indicating the type of identifier. [1,1]
EndNode An LEI or ISO 17442-compatible ID for the entity at the "end" of a directional relationship. NodeType An LEI or provisional (ISO 17442-compatible) technical identifier for a legal entity in the relationship, together with a code indicating the type of identifier. [1,1]
RelationshipType A unique code designating the specific category of a directional relationship between two legal entities. RelationshipCategoryType A unique code designating the specific category of a directional relationship between two legal entities. [1,1]
RelationshipPeriods A collection of paired beginning and end dates relating to: the relationship itself, periods (e.g. accounting cycles) covered by documents demonstrating the relationship, or the filing date(s) of those documents. RelationshipPeriodsType A collection of paired beginning and end dates, defining a time period of a type indicated by an enumerated code: the relationship itself, periods (e.g. accounting) covered by documents demonstrating the relationship, or the filing date(s) of those documents. [0,1]
RelationshipStatus The status of the legal entities\' relationship itself: ACTIVE or INACTIVE. RelationshipStatusEnum The status of the legal entities\' relationship itself (e.g. currently active, historical only). [1,1]
RelationshipQualifiers Any additional qualitative attributes that help to categorize the relationship. RelationshipQualifiersType Additional qualitative attributes that help to categorize the relationship more specifically. [0,*]
RelationshipQuantifiers Any additional quantitative attributes that help to categorize the relationship. RelationshipQuantifiersType Additional quantitative attributes of the relationship, including units where applicable, according to a particular measurement method. [0,*]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Registration [1,1]
InitialRegistrationDate A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
LastUpdateDate The date at which the information was most recently updated by the ManagingLOU LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
RegistrationStatus The status of the legal entity\'s relationship record registration with the ManagingLOU lei:RegistrationStatusEnum A value of type RegistrationStatusEnum in a file conforming to this standard SHALL be one of the following code strings:
  • PENDING_VALIDATION - A relationship data report that has been submitted and which is being processed and validated, prior to publication
  • PUBLISHED - A relationship record that has been validated and published, and which identifies a relationship that was reported by an entity that was an operating legal entity as of the last update
  • DUPLICATE - A relationship record that has been determined to be a duplicate of the same relationship as another relationship record; the DUPLICATE status is assigned to the non-surviving record
  • LAPSED - A relationship record that has not been renewed by the NextRenewalDate
  • RETIRED - The relationship is considered to have ended, but the relationship report is kept in publication for historical audit trail purposes
  • ANNULLED - A relationship record that was marked as erroneous or invalid after it was issued
  • TRANSFERRED - A relationship record that has been transferred to a different LOU as the managing LOU
  • PENDING_TRANSFER - A relationship record that has been requested to be transferred to another LOU. The request is being processed at the sending LOU
  • PENDING_ARCHIVAL - A relationship record is about to be transferred to a different LOU, after which its registration status will revert to a non-pending status
[1,1]
NextRenewalDate The next date by which the relationship information must be renewed and re-certified by the legal entity. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [0,1]
ManagingLOU The LEI of the LOU that is responsible for administering this relationship record. LEIType A Legal Entity Identifier (LEI) code, conforming to ISO 17442. [1,1]
ValidationSources Level of relationship validation. ValidationSourcesTypeEnum The level of relationship validation provided by the ManagingLOU. [1,1]
ValidationDocuments Type of source document(s) used for validating the relationship. ValidationDocumentsTypeEnum The type of source document(s) used by the ManagingLOU to validate the relationship. [1,1]
ValidationReference A reference to a specfic document or other source used as the basis of relationship validation for this relationship record. Tokenized500Type A free text string. [0,1]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Extension [0,1]

Das Relationship Record Common Data File (RR-CDF) Format

Informationen über LEI-Registrierte, deren direkte und / oder ultimative Muttergesellschaft nicht über einen LEI verfügt, finden Sie auf folgender GLEIF-Webseite: Level 2-Daten: Parent Reference Data Format.

Bitte richten Sie Fragen zum RR-CDF Format an leidata@gleif.org.


Relevante Dateien zum Herunterladen