Prozess der Akkreditierung

Der Akkreditierungsprozess der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) LEI-Vergabestelle, auch Local Operating Unit (LOU) genannt, muss von Organisationen, die LEI-Vergabestellen werden wollen, erfolgreich abgeschlossen werden. Er ist in zwei Phasen unterteilt.

In der ersten Phase muss die antragstellende LEI-Vergabestelle einen Akkreditierungsplan erstellen. Dieser sollte die Ziele, Vorgaben und Fähigkeiten der LEI-Vergabestelle darlegen und aufzeigen, wie diese in das Betriebs- und Kontrollumfeld von GLEIF passen. Nach Prüfung und Genehmigung durch GLEIF muss die LEI-Vergabestelle den Rahmenvertrag unterzeichnen. Damit wird er zur LEI-Vergabestelle ernannt, und die zweite Phase beginnt.

In der zweiten Phase muss die LEI-Vergabestelle innerhalb von drei Monaten nach Unterzeichnung des Rahmenvertrags die vollständige Akkreditierungsdokumentation, wie in der Akkreditierungs-Checkliste beschrieben, bei GLEIF zur Prüfung einreichen. GLEIF hat dann einen Überprüfungszeitraum von höchstens neunzig Geschäftstagen, um zu entscheiden, ob die LEI-Vergabestelle:

1. Die Akkreditierung besteht, die Akkreditierungsurkunde erhält und LEI-Dienstleistungen anbieten darf, oder
2. Nicht besteht, sein Rahmenvertrag gekündigt wird und er keine LEI-Dienste anbieten darf, oder
3. Besteht vorläufig. In diesem Fall erklärt GLEIF, welche Befugnis die LEI-Vergabestelle nun hat, LEI-Dienstleistungen anzubieten und was sie tun muss, um die vollständige Akkreditierungsurkunde zu erhalten.

Die Anforderungen, die während des Akkreditierungsprozesses erfüllt werden müssen, sind im Akkreditierungshandbuch näher beschrieben.

Das nachstehende Diagramm veranschaulicht die sechs Schritte des Akkreditierungsverfahrens. Eine Zusammenfassung der Maßnahmen für jeden Schritt finden Sie im Text unter dem Diagramm.

Schritt 1: Beginn der Akkreditierung

Ihre Organisation erwägt einen Antrag auf Akkreditierung als LEI-Vergabestelle bei der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Der erste Schritt besteht darin, die Rolle von GLEIF im globalen LEI-System und die Funktionen einer LEI-Vergabestelle zu verstehen.

Schritt 2: Entwicklung eines Akkreditierungsplans

Jede Organisation beginnt den Prozess als "Antragsteller" und erstellt einen Akkreditierungsplan zur Überprüfung durch GLEIF. Der Akkreditierungsplan beschreibt, wie sich Ihre Organisation in das globale LEI-System integrieren möchte und welche Art von Dienstleistungen Sie anzubieten gedenken. Sie reichen Ihren Akkreditierungsplan ein, wenn Sie glauben, dass er vollständig ist und alle in der Checkliste für den Akkreditierungsplan beschriebenen Anforderungen erfüllt.

Schritt 3: Einigung auf den Akkreditierungsplan

Ihre Organisation wird in Zusammenarbeit mit GLEIF Ihre Ziele und Ihren Geschäftsplan überprüfen, um die Übereinstimmung mit dem Global LEI System und den GLEIF-Abläufen sicherzustellen. Der Akkreditierungsplan ist der übergeordnete Fahrplan, der GLEIF mitteilt, wie Ihre Organisation am Globalen LEI-System teilnehmen und davon profitieren wird.

Schritt 4: Unterzeichnung des Rahmenvertrags

Sobald Ihr Akkreditierungsplan genehmigt ist, schließen der Antragsteller und GLEIF den Rahmenvertrag ab, einen formellen, verbindlichen Vertrag, der die Verpflichtungen beider Parteien festlegt: GLEIF in seiner Aufsichts- und Unterstützungsfunktion und Ihre Organisation in Bezug auf die Erbringung von LEI-Diensten als LEI-Vergabestelle.

Schritt 5: Umsetzung der Akkreditierungsanforderungen

Ihre Organisation, die nun als "Kandidat" bezeichnet wird, erstellt die Checkliste für die Akkreditierung. Die Checkliste für die Akkreditierung steht auf unserer Website zur Verfügung - bitte stellen Sie sicher, dass Sie die aktuellste Version der Checkliste für Ihre Einreichung verwenden.

Die Checkliste ist ein detaillierter Fragebogen, der sich auf Ihre internen Kontrollen und Ihr Verständnis der Anforderungen an die betriebliche Praxis einer LEI-Vergabestelle konzentriert. Dies ist wahrscheinlich der zeitaufwändigste Teil des Akkreditierungsverfahrens, da Ihre Antworten oft zusätzliche Unterlagen erfordern, um Ihre Antworten vollständig zu erklären. Sie haben bis zu 6 Kalendermonate ab dem Datum der Unterzeichnung des Rahmenvertrags Zeit, um die vollständigen Unterlagen einzureichen.

Schritt 6: Bewertung der Akkreditierungsunterlagen

Auf der Grundlage des vereinbarten Zeitplans prüft GLEIF die vollständigen Akkreditierungsunterlagen und bewertet, inwieweit die erwarteten Standards eingehalten werden. In einigen Fällen können zusätzliche Informationen angefordert werden. Je nach Ressourcenbedarf kann GLEIF bis zu neunzig Arbeitstage für die Bewertung benötigen.

Antragsteller und Lei-Kandidaten erhalten eine Rückmeldung zu ihrem Antrag und können gegebenenfalls um zusätzliche Informationen gebeten werden. Sie werden dann über die endgültige Entscheidung des GLEIF-Vorstands informiert. Nach erfolgreichem Abschluss erhalten sie die GLEIF-Akkreditierung und die Erlaubnis, LEIs an juristische Personen in den zugelassenen Rechtsordnungen zu vergeben.

Die GLEIF-Akkreditierung bestätigt, dass die LEI-Vergabestelle die GLEIF-Qualitäts- und Leistungsstandards auf der Grundlage der vorgelegten Unterlagen und der durchgeführten Prüfungen erfüllt oder übertrifft; der Rahmenvertrag verpflichtet die LEI-Vergabestelle, diese Qualitätsstandards jedes Betriebsjahr für eine anfängliche Laufzeit von drei Jahren einzuhalten.