Daten in Chancen verwandeln: Metrik des Monats - Rechtsträger Events

Hochwertige Daten sind mehr als nur ein Maßstab - sie sind eine strategische Notwendigkeit für globales Vertrauen, Compliance und Interoperabilität. In diesem Blog unterstreicht Zornitsa Manolova, Leiterin der Abteilung Datenqualität und Datenwissenschaft bei GLEIF, die entscheidende Bedeutung der Verfolgung von Ereignissen bei Rechtsträgern, um sicherzustellen, dass LEI-Daten zuverlässig, aktuell und für die globale Nutzung geeignet sind.

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In einer zunehmend vernetzten globalen Wirtschaft ist die Fähigkeit von Unternehmen, Daten zu vertrauen und effektiv zu nutzen, die Grundlage für Innovation, Wachstum und Wettbewerbsfähigkeit.

Ein hochwertiges Datenökosystem ist ein Motor für Veränderungen und Innovationen, der es Unternehmen ermöglicht, neue Chancen zu erkennen und zu nutzen. Gleichzeitig kann eine niedrige Datenqualität zu Ineffizienzen führen und die Organisation regulatorischen und Reputationsrisiken aussetzen.

GLEIF setzt sich für die Optimierung der Qualität, Zuverlässigkeit und Nutzbarkeit von LEI-Daten ein. Seit 2017 veröffentlicht GLEIF monatliche Berichte, um das Gesamtniveau der Datenqualität im globalen LEI-System transparent zu machen.

Um das Verständnis und das Bewusstsein der Branche für die Datenqualitätsinitiativen von GLEIF zu fördern, werden in dieser neuen Blogserie die in den Berichten enthaltenen Schlüsselmetriken untersucht.

Im Blog dieses Monats geht es um Rechtsträger-Ereignisse.

Der Legal Entity Identifier (LEI) wurde entwickelt, um eine einzige, weltweit vertrauenswürdige Quelle für verifizierte Informationen über Organisationen zu bieten. Organisationen können sich jedoch schnell ändern. Die Verfolgung und Meldung dieser Änderungen - bekannt als Legal Entity Events - ist entscheidend für die Wahrung der Integrität und Genauigkeit des LEI als globale Kennung.

Was ist ein Rechtsträger-Ereignis?

Ein Rechtsträger-Ereignis ist nach der Definition des Regulatory Oversight Committee (ROC) jede wesentliche Änderung der Referenzdaten, des Lebenszyklus oder der Unternehmensstruktur eines Rechtsträgers. Rechtsträger-Ereignisse erfassen eine Reihe von Unternehmensmaßnahmen, die sich darauf auswirken können, wie ein Unternehmen arbeitet, wie es von den Regulierungsbehörden anerkannt wird oder wie es am Finanzsystem teilnimmt. Derzeit gibt es 20 Arten von Rechtsträger-Ereignissen, darunter Änderungen der Eigentumsverhältnisse, Fusionen und Übernahmen, Namens- oder Adressänderungen sowie die Beendigung von Unternehmen.

Durch die Verfolgung von Ereignissen bei Rechtsträgern kann das Global LEI System die Transparenz auf den globalen Finanzmärkten weiter erhöhen. Die genaue Meldung von Ereignissen hilft den Aufsichtsbehörden bei der Risikobewertung, den Finanzinstituten bei der Pflege sauberer Daten und den Geschäftspartnern bei der sicheren Identifizierung ihrer Geschäftspartner.

Meldung von Ereignissen bei Rechtsträgern

Jedes Ereignis eines Rechtsträgers muss unverzüglich an die Local Operating Unit (LOU) des Rechtsträgers gemeldet werden, die das Ereignis ausgibt. Jedes Ereignis eines Rechtsträgers wird anhand einer Reihe von strukturierten Attributen gemeldet, die für Klarheit und Kontext sorgen:

• Ereignisstatus: gibt an, wo sich das Ereignis innerhalb seines Lebenszyklus oder seiner Zeitachse befindet.
• Gruppen-ID: eine Kennung, die zugewiesen wird, um Ereignisse zu verknüpfen, die Teil derselben Gruppe von mehreren oder komplexen Ereignissen sind.
• Gruppensequenznummer: Zeigt die Reihenfolge an, in der Ereignisse innerhalb einer gruppierten Sequenz auftreten.
• Datum des Inkrafttretens des Ereignisses eines Rechtsträgers: Das Datum, an dem das Ereignis des Rechtsträgers rechtsgültig wird.
• Datum der Aufzeichnung des Rechtsträger-Ereignisses: Das Datum, an dem das Rechtsträger-Ereignis offiziell im globalen LEI-System erfasst wird.
• Betroffene Felder: die Felder der Referenzdaten und ihr Wert, die aufgrund des Ereignisses des Rechtsträgers aktualisiert werden.
• Validierungsdokumente: Art des Dokuments zur Validierung des Rechtsträgerereignisses.
• Validierungsreferenz: gibt die Quelle oder das Dokument an, das als Grundlage für die Überprüfung des Rechtsträger-Ereignisses verwendet wird.
• Rechtsträger-Ereignis-Typ: Derzeit werden 20 verschiedene Rechtsträger-Ereignis-Typen erkannt, die nach Priorität gruppiert sind, um die wichtigsten Änderungen zuerst zu erfassen.

GLEIF unterscheidet dann zwischen drei verschiedenen Kategorien von Ereignissen:

• Aktualisierungen der Referenzdaten eines Rechtsträgers, die Änderungen widerspiegeln, die für die Identifizierung des Rechtsträgers relevant sind, wobei die rechtliche Kontinuität des Rechtsträgers und die Gültigkeit seiner bestehenden LEI gewahrt bleiben.
• Ereignisse, die den Lebenszyklus eines Unternehmens beenden, wie z. B. Auflösung oder Liquidation.
• Ereignisse, die zur Gründung neuer Unternehmen oder zur Umstrukturierung bestehender Unternehmen führen, einschließlich Fusionen, Entflechtungen und anderer Umwandlungen.

Am 30. November enthielt etwa jeder sechste LEI-Datensatz (590.459 von insgesamt 3.135.298) mindestens ein gemeldetes Rechtsträger-Ereignis, was die laufenden Aktualisierungen der LEI-Daten widerspiegelt. Am selben Tag wurden 12 neue Rechtsträger-Ereignisse hinzugefügt, was den stetigen Fluss der erfassten Unternehmensaktivitäten verdeutlicht. Bei den kürzlich abgeschlossenen Ereignissen, die nach dem 1. November in Kraft traten, dauerte es im Durchschnitt nur 1,6 Tage, bis sie sich in den LEI-Daten widerspiegelten. Dies zeigt, wie effizient neue Informationen aufgenommen werden, was dazu beiträgt, dass die LEI-Datensätze zeitnah und zuverlässig sind. Zur regelmäßigen Überwachung der im System erfassten Rechtsträger-Ereignisse bietet GLEIF ein Datenüberwachungs-Dashboard, das eine spezielle Ansicht für Rechtsträger-Ereignisse enthält.

Verbesserung der Berichterstattung über Rechtsträger-Ereignisse

GLEIF ist bestrebt, die Identifizierung, Validierung und Meldung von Rechtsträger-Ereignissen zu verbessern. Durch Initiativen wie die Nutzung externer Dateneinspeisungen, die Verfeinerung von Datenqualitätsprüfungen, die auf Rechtsträger-Ereignisse zugeschnitten sind, und die Verfolgung neuer Entwicklungen durch offene, intuitive Dashboards werden die Präzision und Konsistenz der LEI-Datensätze weiter verbessert:

Dateneinspeisungen

Als Teil seines Rahmens für das Datenqualitätsmanagement hat GLEIF so genannte "Data Feeds" integriert, um eine rechtzeitige Aktualisierung der Rechtsträger-Ereignisse außerhalb des regulären Erneuerungsprozesses sicherzustellen. Data Feeds sind externe Datenquellen, die aktuelle Informationen zu wichtigen Ereignissen liefern, die Rechtsträger betreffen, wie z. B. Namensänderungen, Fusionen und andere Unternehmensmaßnahmen. Durch den regelmäßigen Empfang dieser Daten (z. B. täglich oder wöchentlich) kann GLEIF schnell feststellen, wann ein LEI-Datensatz nicht mehr aktuell ist. Das System erstellt dann automatisch Massenanfragen für LEI-Emittenten, in denen die Art des festgestellten Ereignisses und die Felder, die möglicherweise aktualisiert werden müssen, hervorgehoben werden. Dieser Prozess trägt dazu bei, dass LEI-Datensätze korrekt, zeitnah und vertrauenswürdig sind, was allen zugute kommt, die sich auf qualitativ hochwertige Unternehmensdaten verlassen.

Datenqualitätsprüfungen

GLEIF hat eine Reihe von Datenqualitätsprüfungen entwickelt, um sicherzustellen, dass Ereignisse von Rechtsträgern in Übereinstimmung mit den Regeln des globalen LEI-Systems aufgezeichnet werden und um eine genaue und konsistente Berichterstattung zu fördern. Beispiele für diese Prüfungen sind die Überprüfung, ob frühere Namensänderungen mit entsprechenden Ereignissen einhergehen, die Sicherstellung, dass keine Duplikate von Ereignissen existieren, die Überprüfung der Plausibilität von Daten und die Bestätigung, dass Nachfolgeinformationen für relevante ausgeschiedene Datensätze verfügbar sind. Im November 2025 verbesserte sich die durchschnittliche Anzahl der fehlgeschlagenen Überprüfungen von Rechtsträger-Ereignissen im Vergleich zum vorherigen Berichtsmonat von 14 auf 11.

Open-Source-Code

Im Rahmen unserer laufenden GODIN-Initiative zur Förderung offener Datenpraktiken und der Zusammenarbeit untersucht das nächste Jupyter-Notebook, wie Rechtsträger-Ereignisse genutzt werden können, um einen umfassenden Überblick über Aktualisierungen von Rechtsträgern im Laufe der Zeit zu erhalten. Durch die Analyse dieser Ereignisse können Benutzer leicht nachvollziehen, welche Änderungen aufgetreten sind, wann sie stattgefunden haben und wie sie sich auf den Lebenszyklus eines LEI-Datensatzes auswirken. Dies ermöglicht einen tieferen Einblick in Abgänge, strukturelle Anpassungen und andere wichtige Übergänge, die sich in historischen LEI-Daten widerspiegeln. Der Open-Source-Code ermöglicht es den Datennutzern insbesondere, frühere Werte von Feldern zu verknüpfen, die von Rechtsträger-Ereignissen betroffen sind, oder API-Aufrufe zu verketten, um nicht nur Informationen über die betreffende LEI, sondern gegebenenfalls auch über ihren Nachfolger zu erhalten.

Daten in Chancen umwandeln

In der heutigen On-Demand-Welt sind Reaktivität und Unmittelbarkeit der Schlüssel, um sicherzustellen, dass LEI-Daten die Realität widerspiegeln und für die globale Nutzung durch Finanzinstitute, Regulierungsbehörden und Marktteilnehmer geeignet sind. Durch verschiedene Initiativen, die es ermöglichen, wichtige Unternehmensmaßnahmen und strukturelle Veränderungen schnell und präzise zu erfassen, treibt GLEIF sinnvolle Verbesserungen im gesamten globalen LEI-System voran und fördert ein offeneres, zuverlässigeres und vertrauenswürdigeres globales Datenökosystem.

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