GLEIF veröffentlicht nun täglich vier separate Concatenated Files, die LEI-Einträge und die dazugehörigen Referenzdaten zur Beantwortung der Fragen „Wer ist wer?“ und „Wer gehört wem?“ enthalten
Die GLEIF Concatenated Files, die Informationen zu Rechtsträgern auf der Grundlage spezieller Meldeformate enthalten, stehen auf der GLEIF-Webseite kostenlos zum Download zur Verfügung
Autor: Stephan Wolf
Datum: 2017-05-08
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Die „Concatenated Files“, die täglich von der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) veröffentlicht werden, enthalten den Inhalt der einzelnen Dateien, die von den LEI-Vergabestellen veröffentlicht werden. Sie enthalten alle LEIs, die an Rechtsträger vergeben wurden, und die dazugehörigen LEI-Referenzdaten. LEI-Vergabestellen – auch als Local Operating Units (LOUs) bezeichnet – erbringen Registrierungs-, Verlängerungs- und andere Dienstleistungen und agieren als primäre Schnittstellen für Rechtsträger, die einen LEI erhalten möchten. GLEIF nimmt an den ursprünglichen Quelldateien keine Modifikationen vor und führt keine Datenprüfungen durch.
Die bisher in den LEI-Referenzdaten enthaltenen Visitenkartendaten, wie z. B. der offizielle Name eines Rechtsträgers und sein registrierter Gesellschaftssitz, werden als „Level 1“-Daten bezeichnet. Sie geben Antwort auf die Frage „Wer ist wer?“. Künftig wird der LEI-Datenbestand nach und nach um die „Level 2“-Daten erweitert, die Antwort auf die Frage „Wer gehört wem?“ geben. Mit diesen Daten können die direkten und ultimativen Muttergesellschaften eines Rechtsträgers bestimmt werden und umgekehrt die Rechtsträger, die einzelnen Unternehmen gehören, recherchiert werden.
Die tägliche Meldung von LEIs und der Rechtsträger-Referenzdaten erfolgt durch die LEI-Vergabestellen unter Verwendung der Common Data File (CDF) Formate. Die GLEIF Concatenated Files, die auf der GLEIF-Webseite kostenlos zum Download zur Verfügung stehen, enthalten spezifische Informationen zu Rechtsträgern, die einen LEI basierend auf dem maßgeblichen CDF-Format erhalten haben. (Weitere Informationen zu den CDF-Formaten finden Sie in einem Abschnitt weiter unten in diesem Blogbeitrag.)
Seit dem 8. Juni 2015 veröffentlicht GLEIF täglich ein Concatenated File, das Level 1-Daten für den kompletten LEI-Bestand, basierend auf dem LEI-CDF Format Version 1.0, enthält. Ab dem 8. Mai 2017 wird GLEIF täglich drei weitere Concatenated Files veröffentlichen, welche die folgenden Informationen in der Form, wie sie von den LEI-Vergabestellen zur Verfügung gestellt werden, enthalten: Level 1-Daten, basierend auf dem aktualisierten LEI-CDF Format Version 2.1; Beziehungsdaten für LEI-Registrierte, deren direkte und ultimative Muttergesellschaften einen LEI führen sowie Ausnahmen von der Angabe von Informationen zu Muttergesellschaften.
Dieser Blogbeitrag bietet einen Überblick über die Informationen, die mit den GLEIF Concatenated Files und maßgeblichen Meldeformaten veröffentlicht werden. Die in diesem Blogbeitrag erwähnten Quellen sind unter den „Links zum Thema“ unten aufgeführt.
In den GLEIF Concatenated Files enthaltene Level 1-Daten
Das LEI-CDF-Format definiert, wie LEI-Vergabestellen ihre LEI- und Level 1-Referenzdaten melden. Der Standard wurde ursprünglich vom LEI Regulatory Oversight Committee (LEI ROC) entwickelt und ist seit August 2014 für alle LEI-Vergabestellen verbindlich. Später übernahm GLEIF die Zuständigkeit für die Pflege und Weiterentwicklung des Standards.
Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File: Seit dem 8. Juni 2015 veröffentlicht GLEIF das Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File. Es enthält die Level 1- Daten, d. h. LEI-Einträge und die dazugehörigen Referenzdaten, die, basierend auf Version 1.0 des LEI-CDF Formats, Informationen zu „Wer ist wer“ für den kompletten LEI-Bestand bieten. Es ist die maßgebliche Quelle für Level 1 Daten.
Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File: Am 8. Mai 2017 hat GLEIF das erste Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File veröffentlicht. Es enthält auf Version 2.1 des LEI-CDF Formats basierende Level 1-Daten, wie sie durch LEI-Vergabestellen, die bereits auf LEI-CDF Version 2.1 umgestellt haben, zur Verfügung gestellt werden. Das bedeutet: Das Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File deckt gegenwärtig nicht den gesamten LEI-Bestand ab. Diese Version wird jedoch veröffentlicht, um Nutzern von LEI-Daten einen ersten Eindruck zu geben, wie Level 1-Daten mit Version 2.1 des LEI-CDF Formats gemeldet werden.
In einem nächsten Schritt wird GLEIF gemeinsam mit dem LEI ROC das Datum festlegen, zu dem ausnahmslos alle LEI-Vergabestelle verpflichtet sein werden, Level 1-Daten im LEI-CDF Format der Version 2.1 zur Verfügung zu stellen. Ab diesem Datum, d. h. wenn das Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File alle Informationen für den kompletten LEI-Bestand enthält, wird es die maßgebliche Quelle für Level 1-Daten sein.
Für einen einjährigen Übergangszeitraum bis zum 1. Mai 2018 wird GLEIF jedoch weiterhin sowohl das Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File als auch das Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File bereitstellen. Damit haben die Nutzer von LEI-Daten hinreichend Vorlaufzeit, um ihre Prozesse und Betriebsabläufe an das LEI-CDF Format Version 2.1 anzupassen.
Der Global LEI Index enthält historische sowie aktuelle LEI-Einträge, einschließlich der dazugehörigen Referenzdaten, zusammengeführt in einer maßgeblichen, zentralen Quelle. Die Informationen, die mit dem Global LEI Index bereitgestellt werden, basieren weiterhin auf den Daten, die in dem Level 1 LEI-CDF Format Version 1.0 Concatenated File enthalten sind und zwar solange, bis das Level 1 LEI-CDF Format Version 2.1 Concatenated File zur maßgeblichen Quelle für Level 1-Daten geworden ist.
Derzeit werden folgende GLEIF-Dienstleistungen weiterhin basierend auf dem LEI-CDF Format Version 1.0 angeboten:
GLEIF-Datenqualitätsmanagementprogramm.
LEI-Suche.
Anfechtung von LEI-Daten.
GLEIF wird rechtzeitig bekanntgeben, wann diese Dienstleistungen gemäß dem LEI-CDF Format Version 2.1 zur Verfügung stehen.
In den GLEIF Concatenated Files enthaltene Level 2-Daten
Im März 2016 veröffentlichte das LEI ROC, das öffentliche Behörden aus der ganzen Welt vertritt, das Dokument „Erhebung von Daten über direkte und ultimative Muttergesellschaften von Rechtsträgern im Global LEI System – Phase 1“ (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1) (siehe „Links zum Thema“ unten). Darin sind die Grundsätze für die Erhebung, Validierung und Veröffentlichung von Level 2-Daten im Global LEI System dargelegt. Im Dezember 2016 schlossen GLEIF und fünf „wegbereitende“ LEI-Vergabestellen erfolgreich eine Testphase ab. In deren Rahmen wurde der gesamte Prozess zur Erhebung und Validierung von Daten zu den direkten und ultimativen Muttergesellschaften von Rechtsträgern, die über einen LEI verfügen, getestet. Im Mai 2017 begann der Prozess der Verbesserung des LEI-Datenbestands durch Miteinbeziehung von Level 2-Daten, die die Frage „Wer gehört wem?“ beantworten werden.
GLEIF stellt nun zwei Concatenated Files zur Verfügung, die auf Level 2-Daten bezogene Informationen enthalten:
Level 2 Relationship Record (RR) CDF Concatenated File: Am 8. Mai 2017 hat GLEIF das erste Level 2 RR-CDF Concatenated File veröffentlicht. Insbesondere werden Rechtsträger, die einen LEI besitzen oder erwerben, künftig ihre „direkte buchhalterisch übergeordnete Muttergesellschaft“ und ihre „ultimative buchhalterisch übergeordnete Muttergesellschaft“ angeben. Das Level 2 RR-CDF Concatenated File enthält die auf dem RR-CDF Format basierenden Level 2-Daten, mit denen die direkten und ultimativen Muttergesellschaften eines Rechtsträgers, die selbst über einen LEI verfügen, identifiziert werden können. Es ist zu beachten, dass die in einem Level 2 RR-CDF Concatenated File enthaltenen Informationen aus folgendem Grund noch nicht den kompletten LEI-Bestand abdecken: Die Erhebung und Validierung von Level 2-Daten durch LEI-Vergabestellen für LEIs, die vor Mai 2017 bestanden, erfolgt mit der jährlichen Verlängerung des LEI. Verlängerung bedeutet, dass die mit einem LEI verbundenen Referenzdaten jährlich von der LEI-Vergabestelle erneut gegenüber einer Drittquelle validiert werden. Zudem sollten in der ersten Jahreshälfte 2018 Level 2-Daten für den gesamten LEI-Bestand zur Verfügung stehen, also gegen Ende des einjährigen Verlängerungszyklus nach dem Datum, an dem die Erhebung von Level 2-Daten begonnen hat.
Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File: Am 8. Mai 2017 hat GLEIF das erste Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File basierend auf dem Reporting Exceptions Format veröffentlicht. Ausnahmen gelten beispielsweise in folgenden Fällen: Der LEI-Registrierte hat keine Muttergesellschaft; die Tochtergesellschaft hat sich aus besonderen Gründen gegen die Meldung entschieden; die direkten und ultimativen Muttergesellschaften des LEI-Registrierten führen keinen LEI. Ebenso wie im Falle des Level 2 RR-CDF Concatenated File wird der Inhalt des Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File nach und nach verbessert. Dieser Vorgang sollte in der ersten Jahreshälfte 2018 abgeschlossen sein, nachdem die Erhebung der Level 2-Daten für LEIs, die vor dem Mai 2017 vergeben wurden, im Zuge des einjährigen Verlängerungszyklus durch die LEI-Vergabestellen erfolgt ist.
Die Finanzkrise 2008 und zuletzt auch die Veröffentlichung der Panama-Papers haben die Bedeutung einer höheren Transparenz an den Finanzmärkten deutlich gemacht. Sobald die Daten zu den Muttergesellschaften für den gesamten LEI-Bestand verfügbar sind, stellt GLEIF eine einzigartige und kostenlose Datenquelle bereit, mit der sich Unternehmen basierend auf offenen, standardisierten und qualitativ hochwertigen LEI-Daten verbinden lassen.
Zusammenfassung: Wie LEI-Daten gemeldet werden – die CDF-Formate
Wie bereits erwähnt, sind die LEIs mit wichtigen Referenzdaten verbunden, die eine klare und eindeutige Identifikation von Rechtsträgern, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, ermöglichen. Die Norm 17442 der Internationalen Organisation für Normung (ISO) definiert einen Satz von Attributen bzw. Rechtsträger-Referenzdaten, die die grundlegendsten Elemente der Identifikation darstellen. Die CDF-Formate ermöglichen die Spezifität, die für die operative Umsetzung der ISO-Norm erforderlich ist. Sofern angebracht, wurden zur Verbesserung der Datenqualität externe Standards in die CDF-Formate mit aufgenommen.
Die Meldung von Level 1- beziehungsweise Level 2-Daten basiert auf bestimmten Formaten:
Level1 – LEI-CDF Format: Legt fest, wie Level 1-Daten, d. h. „Wer ist wer“-Informationen, gemeldet werden.
Level 2 – Relationship Record CDF (RR-CDF) Format: Legt fest, wie Level 2-Daten, d. h. „Wer gehört wem“-Informationen, für LEI-Registrierte gemeldet werden, deren direkte und ultimative Muttergesellschaften über einen LEI verfügen.
Level 2 – Parent Reference Data Format: Legt fest, wie Referenzdaten für Muttergesellschaften ohne einen LEI gespeichert und zwischen LEI-Vergabestellen und GLEIF übertragen werden. Wie im Grundsatzpapier des LEI ROC „Erhebung von Daten über direkte und ultimative Muttergesellschaften von Rechtsträgern im Global LEI System – Phase 1“ (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1) vermerkt, werden die von einer Tochtergesellschaft gemeldeten Referenzdaten für ihre direkten und ultimativen Muttergesellschaften, die keinen LEI führen, während der Anfangsphase nicht veröffentlicht.
Level 2 – Reporting Exceptions Format: In diesem Format wird der Eintrag für eine Muttergesellschaft generiert, deren Tochtergesellschaft eine Ausnahme gemeldet hat. Jeder Eintrag bezieht sich auf eine Tochtergesellschaft, gibt die Art der Ausnahme an und ob diese für die direkte oder ultimative Muttergesellschaft gilt.
Jedes Meldeformat wird in einem Dokument mit detaillierten Spezifikationen und einer XML-Schemadefinition (XSD), die die Mindestanforderungen an die Datenqualität durchsetzt, beschrieben. Eine Datei, die die XSD-Validierung nicht besteht, kann nicht in die GLEIF Concatenated Files und den Global LEI Index aufgenommen werden. Das Schema beschreibt:
Struktur jedes Datenelements.
Dazugehörige Codelisten.
Dazugehörige Datenelementattribute.
Die Dokumente mit den technischen Spezifikationen enthalten darüber hinaus präzise Definitionen der Datenelemente. Diese Spezifikationen stehen auf den unter „Links zum Thema“ angegebenen GLEIF-Webseiten zum Download bereit.
GLEIF wird die CDF-Formate regelmäßig überprüfen, um möglichen Aktualisierungsbedarf aufgrund neuer oder angepasster Richtlinien, die vom LEI ROC eingeführt wurden, zu erkennen und in Einklang mit den Anforderungen der Nutzer zu bringen.
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Stephan Wolf ist der CEO der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). 2023 wurde er zum Mitglied des Vorstands der Internationalen Handelskammer (ICC) Deutschland gewählt. 2021 wurde er in den neuen Industry Advisory Board (IAB) als Teil der weltweiten Initiative der ICC für digitale Standards (Digital Standards Initiative, DSI) berufen. In dieser Eigenschaft fungiert er als Mitvorsitzender des Arbeitskreises zum Thema „Trusted Technology Environment“. Zwischen Januar 2017 und Juni 2020 war Herr Wolf Mitvorsitzender der International Organization for Standardization Technical Committee 68 FinTech Technical Advisory Group (ISO TC 68 FinTech TAG). Von One World Identity wurde Herr Wolf im Januar 2017 unter die Top 100 Leaders in Identity gewählt. Er verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Einrichtung von Datenoperationen und globalen Implementierungsstrategien. Er hat während seines gesamten Berufslebens an der Weiterentwicklung grundlegender Unternehmens- und Produktentwicklungsstrategien gearbeitet. Herr Wolf war 1989 Mitgründer der IS Innovative Software GmbH und erster Geschäftsführer der Gesellschaft. Später wurde er Sprecher des Vorstands der Nachfolgegesellschaft IS.Teledata AG. Diese Gesellschaft wurde schließlich Teil der Interactive Data Corporation, wo Herr Wolf die Funktion des Technischen Direktors innehatte. Herr Wolf hat einen Abschluss in Betriebswirtschaft von der J. W. Goethe Universität, Frankfurt am Main.
