Proces Akredytacji

Podmioty nadające LEI, zwane również Lokalnymi Jednostkami Operacyjnymi (LOU), muszą pomyślnie przejść proces akredytacji GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation). Jest on podzielony na dwie fazy.

Pierwsza faza wymaga od Podmiotów nadających LEI stworzenia planu akredytacji. Powinien on określać cele, zadania i możliwości Podmiotu nadającego LEI oraz sposób ich dopasowania do środowiska operacyjnego i kontrolnego GLEIF. Po sprawdzeniu i zatwierdzeniu przez GLEIF Kandydujące Podmioty nadające LEI są zobowiązane do podpisania Umowy Ramowej. W ten sposób zostaje on uznany za Podmioty nadające LEI i rozpoczyna się drugi etap.

Drugi etap wymaga, aby Podmioty Nadające LEI złożyły pełną dokumentację akredytacyjną, zgodnie z Listą Kontrolną Akredytacji, do GLEIF w celu dokonania przeglądu w ciągu trzech miesięcy od podpisania Umowy Ramowej. Następnie GLEIF ma okres weryfikacji nie dłuższy niż dziewięćdziesiąt dni roboczych na ustalenie, czy Kandydujące Podmioty nadające LEI:

1. Przejdzie pomyślnie, otrzyma Certyfikat Akredytacji i będzie mógł rozpocząć oferowanie usług LEI, lub
2. Nie przejdzie pomyślnie, jego Umowa Ramowa zostanie rozwiązana i nie będzie mógł oferować usług LEI, lub
3. Przejdzie tymczasowo. W takim przypadku GLEIF wyjaśnia, jakie uprawnienia ma teraz Podmiot Nadający Kandydacki Kod LEI do oferowania usług LEI i co musi zrobić, aby otrzymać pełny Certyfikat Akredytacji.

Wymogi, które muszą zostać spełnione podczas procesu akredytacji, zostały szczegółowo opisane w Podręczniku Akredytacji.

Poniższy diagram przedstawia sześć etapów procesu Akredytacji. Podsumowanie działań dla każdego kroku jest dostępne w tekście pod diagramem.

Krok 1: Rozpoczęcie Akredytacji

Twoja organizacja rozważa złożenie wniosku o uzyskanie statusu akredytowanego podmiotu nadającego LEI przez Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Pierwszym krokiem jest zrozumienie roli GLEIF w Globalnym Systemie LEI oraz funkcji podmiotów nadających LEI.

Krok 2: Opracowanie planu akredytacji

Każda organizacja rozpoczyna proces jako "wnioskodawca" i przygotowuje plan akredytacji do przeglądu przez GLEIF. Plan akredytacji opisuje, w jaki sposób organizacja zamierza zintegrować się z Globalnym Systemem LEI i jakiego rodzaju usługi zamierza świadczyć. Plan akredytacji zostanie złożony, gdy uznasz, że jest kompletny i spełnia wszystkie wymogi opisane w Liście kontrolnej planu akredytacji.

Krok 3: Uzgodnienie planu akredytacji

Twoja organizacja, we współpracy z GLEIF, dokona przeglądu swoich celów i biznesplanu w celu zapewnienia zgodności z Globalnym Systemem LEI i działaniami GLEIF. Plan akredytacji to mapa drogowa wysokiego szczebla, która informuje GLEIF o tym, w jaki sposób organizacja będzie uczestniczyć w Globalnym Systemie LEI i czerpać z niego korzyści.

Krok 4: Podpisanie umowy ramowej

Po zatwierdzeniu planu akredytacji wnioskodawca i GLEIF zawrą umowę ramową ( Master Agreement) - formalny, wiążący kontrakt określający obowiązki obu stron: GLEIF, pełniącej rolę nadzorczą i wspierającą, oraz organizacji wnioskodawcy w zakresie świadczenia usług LEI jako Podmioty nadające LEI.

Krok 5: Wdrożenie wymogów akredytacji

Organizacja, która jest teraz określana jako "kandydat", przygotuje listę kontrolną akredytacji. Lista kontrolna do akredytacji jest dostępna na naszej stronie internetowej - należy upewnić się, że w zgłoszeniu wykorzystano najbardziej aktualną wersję listy kontrolnej.
Lista kontrolna to szczegółowy kwestionariusz, który koncentruje się na kontrolach wewnętrznych i zrozumieniu wymogów praktyki operacyjnej podmiotów nadających LEI. Jest to prawdopodobnie najbardziej czasochłonna część procesu akredytacji, ponieważ odpowiedzi będą często wymagały dodatkowej dokumentacji uzupełniającej w celu pełnego wyjaśnienia odpowiedzi. Na złożenie kompletnej dokumentacji masz do 6 miesięcy kalendarzowych od daty podpisania Umowy Ramowej.

Krok 6: Ocena dokumentacji akredytacyjnej

W oparciu o uzgodniony harmonogram, Akredytacja GLEIF dokona przeglądu skompletowanej dokumentacji akredytacyjnej i oceni poziom zgodności z oczekiwanymi Standardami. W niektórych przypadkach wymagane mogą być dodatkowe informacje. GLEIF może potrzebować do dziewięćdziesięciu dni roboczych na ukończenie oceny, w zależności od zapotrzebowania na zasoby.

Podmioty składające wniosek i kandydujące podmioty nadające LEI otrzymają informacje zwrotne na temat swojego wniosku i w razie potrzeby mogą zostać poproszone o dodatkowe informacje. Następnie zostaną powiadomieni o ostatecznej decyzji Zarządu GLEIF. Pomyślne zakończenie procedury skutkuje akredytacją GLEIF i upoważnieniem do rozpoczęcia nadawania kodów LEI podmiotom prawnym w autoryzowanych jurysdykcjach.

Akredytacja GLEIF potwierdza, że podmioty nadające LEI spełniają lub przewyższają standardy jakości i wydajności GLEIF w oparciu o przedstawione materiały i przeprowadzone testy; Umowa ramowa wymaga, aby podmioty nadające LEI utrzymywały te standardy jakości w każdym roku operacyjnym przez początkowy okres trzech lat.