Przypomnienie: Nieuzyskanie LEI (przez firmę lub jej klienta) uniemożliwi firmom spełnianie wymagań w zakresie sprawozdawczości określonych w Rozporządzeniu w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR), jakie obowiązują od stycznia 2018 r.
Funkcja agenta rejestracji wprowadzona przez GLEIF umożliwia firmom udzielanie klientom pomocy w dostępie do sieci podmiotów nadających identyfikator podmiotu prawnego (LEI).
Autor: Stephan Wolf
Data: 2017-04-06
Odsłon:
Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ponownie zachęca uczestników rynku, którzy będą zobowiązani do przestrzegania zmienionej Dyrektywy w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID II) oraz Rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR), do jak najszybszego uzyskania LEI. Nieuzyskanie LEI (przez firmę lub jej klienta) we wskazanym terminie uniemożliwi firmom i ich klientom spełnianie wymagań w zakresie sprawozdawczości, jakie obowiązują w UE od 3 stycznia 2018 r. Aby usprawnić wydawanie LEI, GLEIF wprowadziła funkcję agenta rejestracji, która umożliwia organizacjom udzielanie klientom pomocy w dostępie do sieci podmiotów nadających LEI.
Dyrektywa MiFID II i rozporządzenie MiFIR, które obejmują systemy obrotu, firmy inwestycyjne i pośredników, wejdą w życie z dniem 3 stycznia 2018 r. Akty wykonawcze dotyczące MiFID II/MiFIR wymagają, aby liczne podmioty, które dotychczas nie były objęte tym wymogiem, uzyskały LEI. W odniesieniu do zgłaszania transakcji zgodnie z MiFIR Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) wyjaśnił, że firmy inwestycyjne powinny otrzymać LEI od swoich klientów przed świadczeniem usług, które wiążą się z obowiązkiem zgłoszenia dotyczącym transakcji prowadzonych w imieniu tych klientów.
Funkcja agenta rejestracji wprowadzona przez GLEIF pomaga firmom inwestycyjnym, np. większym bankom, maklerom, towarzystwom ubezpieczeniowym i spółkom wielonarodowym, spełniać ogólne wymagania w zakresie sprawozdawczości. Rola agenta rejestracji w Globalnym Systemie Identyfikatorów Podmiotów Prawnych jest bezpośrednio powiązana z podmiotem nadającym kody LEI. Podmioty nadające kody LEI – nazywane także lokalnymi jednostkami operacyjnymi lub LOU – świadczą usługi w zakresie uzyskania i odnowienia rejestracji oraz występują w roli głównego pośrednika dla podmiotów prawnych pragnących uzyskać kod LEI. Agent rejestracji może zdecydować się na partnerstwo z jednym lub więcej podmiotami nadającymi kody LEI, aby zagwarantować, że potrzeby jego klientów w zakresie usług LEI zostaną zaspokojone. Podmioty nadające LEI są gotowe do udzielania pomocy podmiotom prawnym w uzyskaniu kodów LEI, a także do współpracy z firmami zainteresowanymi występowaniem w charakterze agenta rejestracji.
Nie możemy jednak zagwarantować, że identyfikatory LEI zostaną wydane w odpowiednim terminie dla mających wejść w życie dyrektywy MiFID II i rozporządzenia MiFIR, jeśli rejestracja zostanie dokonana dopiero w czwartym kwartale 2017 r.
Ewentualne zadania wykonywane przez agenta rejestracji obejmują:
publikowanie na swojej witrynie internetowej informacji, które pomogą podmiotom prawnym w składaniu wniosków o nadanie LEI do właściwych podmiotów,
obsługę komunikacji z podmiotami prawnymi,
przetwarzanie i odbiór zabezpieczonych płatności za nadanie lub odnowienie LEI,
usługi zbierania lub gromadzenia danych z wiarygodnych źródeł informacji (dane referencyjne dostarczane przez podmiot prawny wnioskujący o nadanie kodu LEI muszą zostać zweryfikowane na podstawie wiarygodnego lokalnego źródła informacji – np. krajowego rejestru podmiotów gospodarczych – po czym dopiero może nastąpić nadanie kodu LEI zgodnie z normą LEI),
walidację danych referencyjnych podmiotu prawnego dostarczonych przez podmiot prawny chcący uzyskać kod LEI.
Ewentualne zadania wykonywane przez podmiot nadający LEI obejmują:
nadanie LEI zgodnie z normą ISO 17442:2012 wraz z odnoszącymi się do danego podmiotu danymi referencyjnymi podmiotu prawnego (LE-RD),
przesłanie do GLEIF nowego kodu LEI oraz wszystkich LE-RD,
przeglądanie i odpowiadanie na zastrzeżenia dotyczące LEI lub LE-RD zgłaszane przez GLEIF. (Scentralizowana funkcja zgłaszania zastrzeżeń udostępniona przez GLEIF umożliwia zgłaszanie wniosku o aktualizację danych identyfikatora podmiotu prawnego LEI wszystkim zainteresowanym podmiotom. Więcej informacji można znaleźć w części „Powiązane tematy” poniżej.)
Agenci rejestracji nie są odpowiedzialni za nadawanie LEI ani nie mają dostępu do edycji danych LEI.
Obowiązki podmiotów nadających LEI zostały określone w całości w umowie o poziomie świadczonych usług, stanowiącej załącznik nr 6 do umowy Master Agreement (patrz „powiązane linki” poniżej). Master Agreement jest ramową umową określającą relacje pomiędzy GLEIF a organizacjami nadającymi LEI. Podmioty nadające LEI pozostają całkowicie odpowiedzialne wobec GLEIF za wypełnianie swoich obowiązków.
Zgodność z MiFIR wymaga od firm inwestycyjnych posiadania własnych, terminowo przedłużanych LEI.
Jak już wcześniej zostało zgłoszone, ESMA potwierdził także, że zgodność z MiFIR wymaga od firm inwestycyjnych posiadania własnych, terminowo przedłużanych LEI. To oznacza, że dane referencyjne, tj. publicznie dostępne informacje o podmiotach prawnych identyfikowanych za pomocą LEI, podlegają corocznej ponownej walidacji przez podmiot nadający kody LEI, zarządzający identyfikatorem danego podmiotu prawnego, we współpracy z podmiotem zewnętrznym. W związku z tym firma inwestycyjna powinna zadbać o przedłużenie ważności swojego LEI do określonego dnia w swojej ewidencji LEI.
Osoby pragnące umieścić wpis w blogu prosimy o odwiedzenie strony: funkcje internetowego blogu GLEIF w języku angielskim. Imię i nazwisko autora komentarza pojawi się obok wpisu. Adresy e-mail nie będą publikowane. Uczestnictwo w forum dyskusyjnym i korzystanie z niego oznacza zgodę na przestrzeganie obowiązujących Zasad korzystania z blogu GLEIF, które należy uważnie przeczytać.
Stephan Wolf jest dyrektorem naczelnym Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). W 2023 roku został wybrany członkiem zarządu Międzynarodowej Izby Handlowej (ICC) w Niemczech. W 2021 roku został powołany do nowego Branżowego Zespołu Doradczego będącego częścią globalnej Inicjatywy Standardów Cyfrowych (DSI) ICC. W ramach tej roli pełni funkcję wiceprzewodniczącego grupy pracującej nad „środowiskiem sprawdzonej technologii” W okresie od stycznia 2017 r. do czerwca 2020 r. Stephan Wolf był współprzewodniczącym International Organization for Standardization Technical Committee 68 FinTech Technical Advisory Group (ISO TC 68 FinTech TAG). W styczniu 2017 r. pan Wolf znalazł się wśród 100 najlepszych liderów w dziedzinie tożsamości w rankingu One World Identity. Posiada rozległe doświadczenie w tworzeniu systemów operacyjnych danych oraz globalnej strategii wdrażania. W swojej karierze wielokrotnie kierował rozwojem kluczowych strategii biznesowych i produktów. Był współzałożycielem IS Innovative Software GmbH w 1989 r. i pierwszym dyrektorem zarządzającym tej firmy. Później został mianowany na stanowisko rzecznika zarządu przedsiębiorstwa, w które ta firma się przekształciła, czyli IS.Teledata AG. Spółka weszła ostatecznie w skład Interactive Data Corporation, w której S. Wolf piastował stanowisko Dyrektora Naczelnego. Ukończył studia z zakresu administracji biznesowej na Uniwersytecie J. W. Goethego we Frankfurcie nad Menem.