Nowa wzajemna ocena opublikowana przez Radę Stabilności Finansowej (FSB) dotycząca wdrażania identyfikatora podmiotu prawnego: potwierdzenie istotnych korzyści płynących ze stosowania kodów LEI oraz zaangażowania FSB w szerokie stosowanie tych kodów na całym świecie

GLEIF z zadowoleniem przyjmuje zalecenia FSB dotyczące dalszego rozszerzania stosowania kodów LEI oraz pełnego wykorzystania ich potencjału dla władz i uczestników rynku

---

---

Rada Stabilności Finansowej (FSB) opublikowała niedawno Ocenę tematyczną dotyczącą wdrażania identyfikatora podmiotu prawnego (LEI). Cele wzajemnych ocen tematycznych FSB są następujące: wspieranie spójnego wdrażania w różnych krajach i sektorach; ocena (tam, gdzie jest to możliwe), w jakim zakresie standardy i polityki osiągnęły zakładane wyniki; oraz identyfikacja luk i słabych stron w badanych obszarach i formułowanie zaleceń w zakresie ewentualnych dalszych kroków do podjęcia przez członków FSB.

Ponieważ ocena wzajemna zapewnia obiektywne spojrzenie na wdrażanie LEI, a przygotowane zalecenia mają na celu rozwiązywanie stwierdzonych problemów i promowanie szerszego stosowania LEI, podmioty zainteresowane LEI mogą znaleźć w niej wiele cennych informacji. W związku z tym celem tego blogu jest przedstawienie najważniejszych informacji i zaleceń, a tym samym wspieranie FSB w rozpowszechnianiu informacji wśród podmiotów zainteresowanych LEI na całym świecie.

FSB jest międzynarodowym organem monitorującym globalny system finansowy i zgłaszającym zalecenia na jego temat. FSB wspiera stabilność finansową na poziomie międzynarodowym. Jej działania polegają na koordynacji czynności krajowych organów finansowych i międzynarodowych organizacji ustanawiających standardy w procesie opracowywania solidnych zasad regulacyjnych, nadzorczych i innych w odniesieniu do sektora finansowego. Promuje ona wyrównywanie szans poprzez wspieranie spójnego wdrażania tych zasad we wszystkich sektorach i jurysdykcjach. FSB jest założycielem Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF).

Dlaczego warto stosować LEI: istotne korzyści dla regulatorów i uczestników rynku

W raporcie zaznaczono, że odkąd w 2012 r. G20 udzieliła poparcia Globalnemu Systemowi LEI, „został on pomyślnie wdrożony”, o czym świadczy 1,4 miliona podmiotów używających LEI do celów jednoznacznej identyfikacji w ponad 200 krajach. Podkreślono, że większość jurysdykcji FSB wprowadziła LEI w co najmniej jednym regionie oraz że przyjęcie LEI przebiegło najlepiej tam, gdzie rozwiązanie to wprowadzano w ramach międzynarodowych wysiłków związanych z ustanawianiem standardów lub w obrębie różnych segmentów rynkowych. W niektórych segmentach rynku finansowego uzyskano powszechny zasięg, w tym na rynku pozagiełdowych instrumentów pochodnych (OTC) oraz na rynku papierów wartościowych. W tych obszarach LEI najbardziej zbliżył się do realizacji celu postawionego przez G20, czyli „zachęcania do wdrożenia LEI w skali globalnej w celu wspierania władz i uczestników rynku w identyfikacji ryzyka finansowego i zarządzania nim”.

Ocena podkreśla, że LEI ma wiele zastosowań w regulacjach prawnych dzięki swojej zdolności do standaryzacji identyfikowania podmiotów prawnych na poziomie globalnym, a co za tym idzie, do wspierania zarządzania i analizy dużych zbiorów danych. Potwierdza również najważniejsze korzyści oferowane przez LEI zarówno regulatorom, jak i uczestnikom rynku. Wskazuje, że wdrażanie LEI wspiera „zdolność regulatorów do sprawowania nadzoru poprzez śledzenie nadużyć na rynku wśród instytucji, produktów i jurysdykcji. LEI może także pomóc regulatorom i uczestnikom rynku w zbieraniu i bardziej elastycznym pozyskiwaniu szczegółowych danych o podmiotach z różnych źródeł […], a także w analizie ryzyk kontrahenta, wzajemnych powiązań […] i złożonych struktur grup […]. W niektórych jurysdykcjach LEI jest także wykorzystywany w sprawozdawczości dla rejestrów kredytowych oraz w celu wspierania procedur naprawy banków […] Niektóre instytucje finansowe i związki branżowe wezwały władze do wprowadzenia obowiązku […] stosowania LEI w celu ułatwienia procedur sprawozdawczości dla organów regulacyjnych oraz zwiększenia wydajności i obniżenia kosztów identyfikacji klientów, przetwarzania transakcji i agregacji danych”.

Na szczególną uwagę zasługuje opisane w raporcie wsparcie dla LEI wyrażone przez wiele osób i instytucji w branży finansowej. GLEIF z przyjemnością stwierdza, że grono to wydaje się w dużej mierze rozpoznawać zarówno obecne, jak i potencjalne korzyści oferowane przez LEI.

Dalsze kroki: Przekraczanie nowych granic w zakresie przyjmowania LEI poprzez zlikwidowanie przeszkód

Choć poczyniono postępy w kierunku osiągnięcia celu G20 w zakresie LEI, trzeba zrobić więcej, by zwiększyć jego zastosowanie poza rynkiem papierów wartościowych i instrumentów pochodnych. Przyniosłoby to nowe możliwości zastosowania w branży lub w zakresie regulacyjnym oraz pozwoliłoby przechylić szalę, aby dobrowolne przyjmowanie kodów przez uczestników rynku generowało ich przyjmowanie przez kolejne podmioty. Potrzebne są także postępy w zakresie zrównoważonego przyjmowania LEI w różnych jurysdykcjach geograficznych FSB; obecnie największe pokrycie występuje w Kanadzie, Unii Europejskiej i Stanach Zjednoczonych. Konieczna jest intensyfikacja działań na poziomie krajowym i międzynarodowym w celu promowania przyjmowania LEI oraz zwiększania korzyści, poprzez likwidację następujących barier zidentyfikowanych w ramach oceny:

• Obecny model biznesowy, który niezbyt wyraźnie zestawia aktualne korzyści i koszty stosowania LEI dla uczestników.
• Brak pokrycia LEI dla danych Poziomu 2 (relacje).
• Niewystarczające powiązania z innymi identyfikatorami (w szczególności z rejestrami działalności gospodarczej).

GLEIF z zadowoleniem przyjmuje zalecenia FSB
FSB w sposób jednoznaczny potwierdza swoje poparcie dla rozszerzania stosowania LEI na świecie, aby zrealizować cel G20. Aby wspierać te działania, nakreśla cztery zestawy zaleceń skierowane do: jurysdykcji członkowskich FSB; samej FSB; odpowiednich podmiotów ustanawiających standardy i organizacji międzynarodowych; oraz do Komitetu Nadzoru Regulacyjnego ds. LEI (LEI ROC) i GLEIF.

Zalecenia dla jurysdykcji FSB obejmują: zdecydowane zachęcanie władz, aby wprowadziły obowiązek stosowania LEI do celów identyfikacji podmiotów prawnych w danych przekazywanych do repozytoriów transakcji handlowych dla pozagiełdowych instrumentów pochodnych (OTC); potencjalne wymaganie stosowania i odnawiania LEI w ramach sprawozdawczości lub jawności do celów identyfikacji określonych podmiotów; oraz ogólnie badanie sposobów pozwalających promować dalsze przyjmowanie LEI.

Odnośnie do własnych obowiązków FSB zobowiązała się do: badania potencjalnej roli LEI w swojej pracy; współpracy z organizacjami branżowymi i ustanawiającymi standardy w celu ułatwiania przyjmowania LEI dla wszystkich podmiotów grupowych oraz największych kontrahentów globalnych systemowo ważnych instytucji finansowych i członków rozliczających partnerów centralnych oraz ich ostatecznych podmiotów dominujących; oraz ułatwiania, poprzez współpracę z organizacjami branżowymi i ustanawiającymi standardy, efektywnego wdrażania opcji LEI w komunikatach płatniczych, aby pomóc w rozwiązywaniu problemu malejącej liczby relacji w ramach bankowości korespondencyjnej.

FSB sugeruje, że odpowiednie organizacje ustanawiające standardy (Komitet Nadzoru Bankowości w Bazylei (BCBS), Komitet ds. Płatności i Infrastruktury Rynkowej (CPMI), Międzynarodowe Stowarzyszenie Nadzorów Ubezpieczeniowych (IAIS), Międzynarodowa Organizacja Komisji Papierów Wartościowych (IOSCO)) oraz organizacje międzynarodowe (Międzynarodowy Fundusz Walutowy (IMF), Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (OECD), Bank Światowy) powinny przeanalizować i rozważyć sposoby włączenia lub wzmocnienia nawiązań do LEI w swojej pracy. Ma to na celu ułatwienie wdrożenia odpowiednich zastosowań LEI dla władz i uczestników rynku.

Podsumowanie zaleceń dla LEI ROC i GLEIF jest następujące:

• Należy rozważyć ulepszenia modelu biznesowego LEI w celu obniżenia kosztów i obciążeń administracyjnych dla podmiotów uzyskujących i utrzymujących LEI.
• Należy rozważyć ulepszenia procesów w zakresie jakości danych, aby zwiększyć rzetelność danych LEI i poprawić ich użyteczność.
• Należy współpracować z branżą i sektorem publicznym w celu zwiększenia świadomości społecznej w zakresie korzyści płynących ze stosowania LEI i zachęcania do ich dobrowolnego przyjmowania.
• Należy zwiększyć zakres i użyteczność danych Poziomu 2 (relacje).

GLEIF z wielkim zadowoleniem przyjmuje zalecenia udzielone przez FSB i wynikające ze wzajemnej oceny. Wszystkie wysiłki zmierzające do przyjęcia LEI w skali globalnej i zwiększenia korzyści dla regulatorów i uczestników rynku należy traktować w sposób pozytywny i podejmować je, gdy tylko jest to możliwe.

Zarządzanie jakością danych już teraz jest niezwykle ważnym elementem prac podejmowanych w ramach GLEIF, a związane z tym zalecenia zostały również odpowiednio odnotowane. Wprowadzony program zarządzania jakością danych zapewnia systemowi LEI najwyższe standardy otwartych i rzetelnych danych do zarządzania systemem unikalnych identyfikatorów podmiotów prawnych. GLEIF koncentruje się na optymalizacji jakości, rzetelności i użyteczności danych LEI – zarówno danych Poziomu 1 w zakresie tożsamości poszczególnych podmiotów, jak i danych Poziomu 2 dotyczących struktury właścicielskiej – co umożliwia podmiotom rynkowym wyciągnięcie korzyści z informacji dostępnych w systemie LEI.

W ramach kolejnego kroku GLEIF przeanalizuje i oceni wszelkie zalecenia w celu wewnętrznego uzgodnienia, w jaki sposób można najlepiej reagować i wspierać cel FSB zakładający szersze przyjmowanie LEI w skali globalnej. Będziemy na bieżąco przekazywać informacje o postępach w tej sprawie. W duchu współpracy zachęcamy inne podmioty zainteresowane LEI do rozważenia zaleceń FSB w pełnym wymiarze. Jak zawsze, GLEIF chętnie podejmie współpracę w zakresie punktów wspólnych.

---